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上周证券类ETF份额增长超20亿，首批双创ETF将于下周集中上市

核心内容概述

上周，国内证券类ETF表现突出，其中国泰中证全指证券公司ETF份额增长最多，达11.59亿份，推动该类ETF整体规模增长。同时，市场整体下跌，但部分基金仍表现出较强的抗跌能力。此外，双创ETF将集中上市，受到市场关注。

一、基金发行动态

1.1 新成立基金

• 上周共成立34只基金，其中混合型基金数量最多（13只）。
• 新基金募集总额达504亿元，其中：
  • 建信裕丰利率债三个月定开债（61.70亿元）为发行规模最大的基金；
  • 华宝宝瑞一年定开（60.10亿元）排名第二。
• 股票型基金共募集102.64亿元，主要跟踪科创创业50、医疗保健等主题；
• 混合型基金募集178.32亿元，其中中欧、泰康、中信保诚、景顺长城等公司推出新的FOF产品；
• 债券型基金募集210.83亿元，主要为中长期纯债型基金；
• 国际（QDII）基金募集12.46亿元，均为港股主题基金。

1.2 新发行基金

• 上周共发行26只基金，其中混合型基金数量最多（14只）；
• 股票型基金均为主动管理型指数产品，主要跟踪金融科技、光伏、新能源、旅游等主题；
• 债券型基金主要为中长期纯债型基金；
• 混合型基金中大部分为偏股型产品，部分为养老目标基金。

二、基金业绩表现

2.1 上周业绩

• 市场整体下跌，普通股票型基金平均收益为**-1.2%，债券型基金平均收益为0.0%**；
• 主动量化基金平均收益为**-1.3%，量化对冲基金平均收益为0.3%**；
• 量化对冲基金表现优于主动量化基金；
• 普通股票型基金中，金信消费升级A收益最高，达10.70%；
• 混合型基金中，兴银策略智选A收益最高，达11.17%；
• 债券型基金中，平安高等级债A收益最高，达2.90%。

2.2 年初至今业绩

• 普通股票型基金平均收益为8.0%，债券型基金平均收益为1.9%；
• 主动量化基金平均收益为5.9%，量化对冲基金平均收益为1.6%；
• 普通股票型基金中，前海开源公用事业收益最高，达45.86%；
• 混合型基金中，金鹰民族新兴收益最高，达49.61%；
• 债券型基金中，华商信用增强A收益最高，达15.29%；
• 主动量化基金中，长信医疗收益最高，达29.14%；
• 量化对冲基金中，华夏安泰对冲策略3个月定开收益最高，达8.52%；
• 指数增强型基金中，华夏中证500指数增强A超额收益最高，达17.87%。

三、场内基金动态

3.1 上证50ETF

• 华夏上证50ETF规模最大，达511.65亿元；
• 上周份额普遍赎回，华夏上证50ETF交易活跃度最高，日均成交额为20.43亿元。

3.2 沪深300ETF

• 华泰柏瑞沪深300ETF规模最大，达449.63亿元；
• 上周份额普遍赎回，华泰柏瑞沪深300ETF交易活跃度最高，日均成交额为22.12亿元。

3.3 中证500ETF

• 南方中证500ETF规模最大，达383.01亿元；
• 上周份额普遍赎回，南方中证500ETF交易活跃度最高，日均成交额为9.70亿元。

3.4 创业板ETF

• 华安创业板50ETF份额增长最多，达1.94亿份；
• 交易活跃度最高为华安创业板50ETF，日均成交额为13.43亿元。

3.5 科创50ETF

• 华夏上证科创板50ETF规模最大，达191.29亿元；
• 上周份额普遍赎回，华夏上证科创板50ETF交易活跃度最高，日均成交额为10.26亿元。

3.6 非宽基ETF

• 国泰中证全指证券公司ETF规模最大，达306.11亿元；
• 上周份额增长最多，达11.59亿份；
• 交易活跃度最高为国泰中证全指证券公司ETF，日均成交额为16.75亿元。

四、风险提示

• 量化模型失效风险：极端市场环境可能对量化模型效果造成冲击，导致收益亏损；
• 市场极端波动：量化模型基于历史数据，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。

五、投资评级说明

• 公司投资评级：

  • 买入：相对市场基准指数收益率高于15%；
  • 增持：相对市场基准指数收益率在5%~15%之间；
  • 中性：相对市场基准指数收益率在-5%~5%之间；
  • 减持：相对市场基准指数收益率低于-5%；
  • 未评级：公司不在研究覆盖范围内；
  • 暂停评级：存在重大不确定性或利益冲突。

• 行业投资评级：

  • 看好：相对市场基准指数收益率高于5%；
  • 中性：相对市场基准指数收益率在-5%~5%之间；
  • 看淡：相对市场基准指数收益率低于-5%；
  • 未评级：行业不在研究覆盖范围内；
  • 暂停评级：行业投资价值分析存在重大不确定性或缺乏依据。

六、免责声明

本报告由东方证券股份有限公司制作及发布，仅供参考，不构成投资建议。投资者应根据自身风险承受能力及投资目标做出决策。