2024-04-28-上交所-江苏龙蟠科技股份有限公司2023年度监事会工作报告_6页_310kb

江苏龙蟠科技股份有限公司2023年度监事会工作报告总结

一、核心内容概述

2023年度，江苏龙蟠科技股份有限公司监事会严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，认真履行监督职责，确保公司规范运作、诚信经营，积极维护全体股东的利益。

二、主要工作内容

（一）列席董事会和股东大会情况

监事会始终认真履行监督职责，依法独立行使职权，列席了公司历次董事会和股东大会，对公司经营管理进行全面监督。

（二）监事会会议情况

报告期内，监事会共召开15次会议，会议程序均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。主要会议内容如下：

• 2023年1月30日：审议《关于2022年度计提减值准备的议案》
• 2023年2月3日：审议《关于<公司前次募集资金使用情况的专项报告>的议案》
• 2023年2月8日：审议监事会换届选举及前次募集资金使用情况相关议案
• 2023年2月24日：审议可转换公司债券发行相关议案
• 2023年3月6日：审议可转换公司债券发行相关议案
• 2023年3月13日：审议公司增加综合授信额度及担保相关议案
• 2023年4月25日：审议年度报告、财务决算、利润分配、内部控制、会计政策变更等多项议案
• 2023年4月28日：审议2023年第一季度报告及减值准备相关议案
• 2023年6月30日：审议境外发行H股上市筹备及终止可转债发行相关议案
• 2023年8月2日：审议变更募集资金投资项目的议案
• 2023年8月30日：审议2023年半年度报告、减值准备及股票期权激励计划相关议案
• 2023年9月5日：审议2023年股票期权激励计划草案及考核管理办法相关议案
• 2023年9月22日：审议H股发行及股票期权激励计划相关议案
• 2023年10月27日：审议2023年第三季度报告及减值准备相关议案
• 2023年12月29日：审议公司章程修订相关议案

三、主要监督意见

1. 公司依法运作情况

监事会认为公司董事会依法规范运作，严格执行股东大会决议，公司董事、高级管理人员依法履职，未发现违反法律法规或损害公司利益的行为。

2. 公司2023年度财务情况

公司财务管理体系健全，财务状况良好，财务报告编制和审议程序合规，内容真实、准确、完整，符合监管要求。

3. 募集资金使用情况

公司募集资金使用符合相关法规要求，信息披露及时、真实、准确、完整，未发现违规使用募集资金的情况。

4. 股权激励相关情况

监事会认为公司2020年股票期权激励计划的执行及2023年股权激励计划的制定均合法合规，未发现损害公司及股东利益的情形。

5. 关联交易情况

公司关联交易审议和表决程序合规，定价公允，未发现损害公司及其他股东利益的情形。

6. 对外担保情况

公司对外担保事项均履行了必要的审议和披露程序，未发现违规担保或资金占用情况。

7. 资本运作情况

公司决定终止向不特定对象发行可转换公司债券事项，监事会认为该决定不会对公司经营产生重大不利影响，亦未损害股东利益。同时，监事会同意授权管理层启动境外H股发行上市相关筹备工作。

8. 内部控制情况

公司建立了较为完善的内部控制体系，运行良好，有效防范和控制风险，保障了经营管理的合法合规与资产安全。

9. 信息披露管理情况

公司已建立并严格执行信息披露制度和内幕信息知情人登记管理制度，信息披露真实、准确、及时、完整，未发生内幕交易或违规行为。

四、2024年工作计划

2024年，监事会将继续严格遵守相关法律法规及公司章程，加强专业知识学习，改进工作方法，提升监督能力与工作水平。监事会将充分发挥在公司治理中的监督作用，强化监督职能，进一步完善法人治理结构，保障公司规范运营，切实维护公司及股东的合法权益。