2022-12-14-国际清算银行-PFMI的实施监测_金融市场基础设施网络弹性的3级评估（英）_50页_1mb

这份报告是由 CPMI 和 IOSCO 联合发布的，重点评估了金融基础设施（FMI）在适用《金融市场基础设施原则》（PFMI）时的网络韧性。评估基于原则 2、3 和 17，覆盖治理、测试及学习演进三方。参与评估的是37家属于29个司法辖区的FMI。

报告中的关键发现包括：

严重问题

• 部分FMI未制定覆盖两小时恢复时间目标（2hRTO）的应急恢复计划，且计划无法满足2hRTO标准。

关注问题

• 一些FMI未在IT系统重大变化后进行网络韧性测试。
• 场景测试不全面，未涉及治理安排。
• 测试范围不包括关键外部方，如FMI参与者、服务提供商等。

此外，观察到因威胁快速演进，许多FMI缺乏与极端场景处同等规模的评估和演练。疫情期间，绝大多数FMI声称网络能力不受影响。

报告指出，部分结果反映FMI间机制不统一，采取非强制措施，在L3层面临挑战。部分内容因匿名数据限制，未向个别监管方详细报告。