20220809-上海证券-2022年7月新基金发行报告（发行与募集篇）_市场稳步回暖_中证1000ETF募集最热_碳中和ETF_数量最多_10页_783kb

上海证券基金评价研究中心2022年7月新基金发行与募集情况总结

核心内容概览

2022年7月，新基金市场呈现回暖迹象，发行数量和募集规模均有所回升，但整体募集规模仍低于2021年同期水平。市场主要受到中证1000ETF和碳中和相关ETF的推动，显示出投资者对特定主题产品的偏好。同时，市场仍存在一定的分化，部分基金公司表现突出，而部分产品则面临募集失败的风险。

主要观点

• 新基金发行回暖：7月新基金发行数量为145只，环比增长27.19%，是近半年来首次超过近三年平均水平（126只）。
• 募集规模下降：7月总募集规模为1236.71亿份，较6月大幅下降，主要受同业存单基金影响。
• 指数基金表现亮眼：7月指数基金募集份额达499.38亿份，连续第三个月领先，其中中证1000ETF和碳中和ETF贡献显著。
• 市场分化明显：基金公司募集表现分化，易方达、富国、广发和招商基金表现突出，而单只基金募集大户数量显著减少。
• 认购天数缩短：7月平均认购天数为27.3天，环比减少1.1%，同比增加35.8%，显示市场效率有所提升。
• 交易结算模式变化：采用券商交易结算模式的基金占比下降，但部分基金仍表现活跃。

一、新基金发行情况

基金发行总量

• 7月共有230只基金参与发行（以投资组合计算）。
• 其中，145只为新增发行，85只为延续发行。
• 与6月相比，发行数量有所回升。

基金类型分布

• 混合基金发行48只，占比33.10%。
• 债券基金发行36只，占比24.83%。
• 指数基金发行48只，QDII基金发行5只，FOF基金发行29只。

二、新基金募集情况

募集结果

• 完成募集：128只，其中50只为设有最短持有期或封闭期。
• 未完成募集：102只。
• 发行失败：3只。

募集规模分析

• 总募集规模：1236.71亿份，环比下降，同比减少52.91%。
• 募集份额前三类型：指数基金（499.38亿份）、债券基金（429.44亿份）、混合基金（246.84亿份）。
• 同业存单基金影响：6月同业存单基金募集规模近800亿元，导致7月募集规模大幅下降。

募集大户

• 募集规模前三名基金公司：易方达（221.09亿份）、富国（185.23亿份）、广发（137.59亿份）。
• 募集规模前三名基金：易方达品质动能三年持有A（99.11亿份）、广发中证1000ETF（79.97亿份）、招商添兴6个月定开（79.85亿份）。

中证1000ETF表现

• 共有4只中证1000ETF，合计募集275.06亿份，占指数基金总规模的55.08%。
• 富国中证1000ETF：募集规模79.50亿份，仅用1天完成募集。
• 易方达中证1000ETF：募集规模79.24亿份，平均认购天数3.5天。
• 广发中证1000ETF：募集规模79.97亿份，平均认购天数16.85天。

碳中和ETF表现

• 共有8只中证上海环交所碳中和ETF，合计募集164.18亿份，占指数基金总规模的32.88%。
• 平均认购天数为4天，远低于指数基金平均认购天数（16.85天）。

三、认购天数与募集效率

• 平均认购天数：27.3天，环比减少1.1%，同比增加35.8%。
• 募集时间分布：5天及以内完成募集的基金32只，5至14天30只，30天及以上41只。

四、交易结算模式

• 券商交易结算模式：7月共有9只基金采用，占总募集完成基金的7.03%，较6月占比（10.61%）有所下降。
• 合并发行规模：107.07亿份，占总募集规模的8.66%。
• 基金类型分布：4只混合基金、3只指数基金、1只债券基金、1只FOF基金。

五、其他信息

• 募集大户分布：3家在上海，3家在珠海，1家在深圳。
• 分析师承诺：分析师刘亦千、汪璐承诺独立、客观地出具报告，不与报告观点直接或间接相关。
• 公司资质：上海证券基金评价研究中心具备证券投资咨询业务资格，是具备协会会员资格的基金评价机构。
• 免责声明：报告内容基于公开信息，不构成投资建议，也不保证数据准确性及完整性。

六、基金评级定义

总结

2022年7月，新基金发行市场回暖，但募集规模受同业存单基金影响显著下降。指数基金成为募集主力，尤其是中证1000ETF和碳中和ETF，显示市场对特定主题产品的需求上升。基金公司募集表现分化明显，易方达、富国、广发和招商基金表现突出。整体认购天数缩短，市场效率有所提高，但交易结算模式使用率下降。