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新三板在线研报总结（2017.12.28）

核心内容概述

2017年12月28日，新三板市场动态包括IPO进展、监管警示、定增融资及股权质押等多方面内容。当日市场整体表现平稳，三板做市指数微跌，但成交额较前一交易日有所增长，市场活跃度有所提升。

IPO动态

卓思数据拟IPO

• 公司代码：838244
• 辅导备案时间：2017年12月12日向北京证监局提交，12月25日收到受理函
• 辅导机构：海通证券
• 业绩表现：
  • 2017年上半年营业收入：1.07亿元，同比增长16.12%
  • 归属于挂牌公司股东的净利润：1579.85万元，同比增长33.94%
• 公司背景：2016年8月11日挂牌，主要从事市场研究业务和数据服务业务

生信铝业拟IPO

• 公司代码：835294
• 辅导备案时间：近期向安徽证监局提交
• 辅导机构：国盛证券
• 业绩表现：
  • 2017年上半年营业收入：2.97亿元，同比增长21.95%
  • 归属于挂牌公司股东的净利润：1234.47万元，同比增长211.65%
• 公司背景：2016年1月11日挂牌，主要从事铝型材的生产、加工与销售

监管动态

新生活股东违规交易被警示

• 公司代码：834781
• 违规行为：股东北京约瑟投资有限公司多次以接近申报有效价格范围的边界价格申报并成交，影响股票收盘价
• 监管措施：要求提交书面承诺的自律监管措施

华天兴邦重大资产重组未披露被警示

• 公司代码：835683
• 违规行为：2017年6月和8月进行两次交易，合计金额3000万元，超过公司2016年总资产的50%，构成重大资产重组，但未披露相关信息
• 责任人：董事长、总经理、董事会秘书胡蓉
• 监管措施：出具警示函

定增动态

维泰股份拟募集6.736亿元

• 公司代码：831099
• 发行价格：8.42元/股
• 发行数量：不超过8000万股
• 募集资金用途：补充流动资金，改善资本结构，提升盈利能力和抗风险能力
• 发行对象：17名投资者，包括10名机构投资者、7名自然人投资者，其中5名为公司在册股东
• 股东人数变化：发行前255名，发行后267名

湘财证券募集15.18亿元

• 公司代码：430399
• 发行价格：3.125元/股
• 发行数量：4.85873877亿股
• 募集资金用途：补充核心净资本与运营资金，满足业务发展需求
• 发行对象：10名机构投资者，均为在册股东，包括新湖控股有限公司、青海省投资集团有限公司等

质押动态

恒丰特导股东质押2000万股

• 公司代码：836249
• 质押股东：何如森、何园方
• 质押股份：2000万股，占总股本14.10%
• 质押类型：全部为无限售条件股份
• 质押期限：2017年12月9日至2019年12月8日
• 用途：为公司向中国工商银行常州分行申请9000万元授信额度提供担保

万得福56.85%股份被质押

• 公司代码：833877
• 质押股东：张一为
• 质押股份：2000万股，占总股本56.85%
• 质押类型：全部为有限售条件股份
• 质押期限：2017年12月11日至办理解除质押登记之日
• 用途：用于融资，质押权人为招商银行金华分行

交易概况

• 三板做市指数：以986.61点开盘，盘中最低983.01点，最终报收985.95点，下跌0.07%
• 成交金额：2.21亿元
• 成交股票数量：39488.63万股
• 整体涨跌幅：2.9%
• 换手率：0.14%
• 市盈率：40.33倍
• 高成交额股票：
  • 东海证券：4.973亿元
  • 国都证券：1.25亿元
  • 富源科技：1.179亿元

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