2021-12-17-国家海外知识产权纠纷应对指导中心-美国337调查程序详解与实务指南_439页_2mb

报告摘要

美国337调查程序详解与实务指南总结

核心内容概述

美国337调查程序是依据1930年关税法第337条设立的，由美国国际贸易委员会（ITC）负责处理涉及知识产权侵权的不公平进口行为。该程序主要针对专利、商标、著作权、商业秘密和集成电路布图设计等知识产权纠纷，其核心目的是阻止侵权产品进入美国市场，维护美国国内产业利益。

主要观点

1. 337调查程序的程序性问题

起诉状（Complaint）：原告需详细说明权利基础、国内产业要件、侵权行为和救济措施，且可于正式立案前修改起诉状，但立案后修改需行政法官批准。
预立案程序：ITC专员投票决定是否正式立案，若未立案可向联邦巡回上诉法院（CAFC）上诉。
证据开示（Discovery）：337程序的证据开示范围广，且时间紧迫，通常持续5-8个月，被告应在得知起诉状后立即启动应诉准备。
证人询问（Depositions）：证人需宣誓作证，回答问题时应准确、直接，避免所答非所问或冗长回答。证人应尽量以普通话作答，且需配合专业翻译。
反诉与追加被告：原告可申请追加被告，但需行政法官批准，且不能在不合理延误情况下提出。
保密资料（CBI）：提交CBI需符合ITC保密令，且仅限于获得授权的律师接触。

2. 被诉方的抗辩与应对策略

缺席被告：若被告未能回应起诉状或未按时提交答辩状，可被认定为“缺席被告”，导致其失去部分抗辩权利。
第三人（Intervenor）：可申请加入调查程序，需行政法官批准，且需表明支持原告或被告的立场。
律师与客户保密特权：涉及保密信息的交流不能被对方作为证据使用，但需注意，非美国执业律师参与的交流可能不被保护。

3. 裁决程序

行政法官（ALJ）：负责案件的初步裁决，遵循ITC规则和APA，独立裁决，不得与当事人单独沟通。
ITC裁决复审：ITC有权对行政法官的裁决进行复审。
裁定的修订与撤销：可在特定情况下请求ITC修订或撤销裁决，但需符合规定程序。

4. 证据开示的具体要求

证据形式：包括证人询问、书面质询、文件提供、样品提供、现场勘验等。
证人询问：需遵守ITC规则，涉及公司代表证人（30(b)(6)证人）的作证义务，以及避免“所答非所问”“多余答复”“未清楚问题而作答”“前后所述存在矛盾”等问题。
书面质询：每方可提出不超过175个问题，且需在收到后10日内答复。
文件提供：被申请人需提供与案件有关的文件，包括未公开的设计文件，但不能以NDA为由拒绝，除非证据不相关或超出合理范围。
现场勘验：可申请对被告生产设施进行勘验，但需与案件相关，且不得超出合理范围。

关键信息

案件数量与趋势：2014至2021年，337调查案件数量波动，但总体维持在50-80件之间，ITC在审结案件中占主导地位。
国内产业要件：原告需证明其在美国有相关产业，包括产品样品、投资与研发情况。
专利无效抗辩：可作为重要抗辩理由，尤其关注专利申请前的销售行为（On-Sale Bar）。
“百日审”程序：在立案后30日内决定是否立案或仅部分立案，且极少拒绝立案。
调解与和解：ITC鼓励调解，且原告可申请普遍排除令（General Exclusion Orders）以应对缺席被告。

与联邦法院诉讼的比较

程序速度：337调查程序以“百日审”著称，速度远快于联邦法院诉讼。
事实裁判者：337调查由行政法官裁判，而非陪审团。
证据开示范围：337程序的证据开示范围更广，且时间更紧。
上诉程序：对ITC的裁定可上诉至CAFC，但对初裁的复审较少。

案例与实务建议

337-TA-1186号案：被告销毁证据，最终被认定为“缺席被告”。
337-TA-963号案：强调原告应拥有“全部实质性权利”。
337-TA-337号案：说明行政法官裁决的可复审性及裁定的严肃性。
337-TA-281号案：强调第三人加入的条件与程序。
337-TA-792号案：说明专家证人证言需与报告内容一致，避免超范围陈述。

专家证人注意事项

选择与准备：应尽早选择熟悉涉案技术的专家，且需具备良好的逻辑与表达能力。
证言报告：需提前提交专家报告，且不得超出报告内容范围。
交叉询问：被告应避免主动反驳，而是通过申请排除证言来应对。
翻译与沟通：翻译需准确，且不得影响证人陈述的可信度。

总结

337调查程序是一项高度程序化、时间紧迫且涉及广泛证据开示的知识产权救济机制。原告与被告均需熟悉其程序规则、证据开示要求及抗辩策略。被告应积极应对，避免被认定为“缺席被告”，并确保证人陈述准确无误，以维护自身利益。此外，与OUII律师的沟通、专家证人的准备、证据开示的配合及对程序规则的遵守，都是成功应对337调查的关键要素。

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