EBA欧洲银行-EBA-DC-030Decision-on-the-Process-for-adopting-TS-GLs-and-Rec-_7页_125kb

欧洲银行管理局关于制定和采用技术标准草案的程序决定总结

核心内容

欧洲银行管理局（EBA）通过本决定，制定了关于制定和采用技术标准草案、实施技术标准草案以及发布指南和建议的程序。该决定旨在确保EBA在执行欧盟银行业法规时，遵循一致、透明和高效的流程。

主要观点

• 适用范围：本决定适用于EBA制定和采用技术标准草案及指南的程序，但不适用于在本决定生效前已启动咨询的指南。
• 程序灵活性：在紧急情况或过渡过程中，主席可根据情况免除部分标准程序，但需经董事会批准。
• 术语定义：明确了“技术标准草案”、“指南”、“项目团队”、“项目负责人”等关键术语的含义。
• 项目管理：所有项目应在EBA年度工作计划中确定，项目团队负责制定技术内容，项目负责人协调工作。
• 制定依据：技术标准和指南的制定需考虑欧盟法规目标、相关立法范围、与现有法规的兼容性、欧盟法律原则及EBA内部起草指南。
• 成本效益分析与影响评估：在制定技术标准和指南前需进行成本效益分析和影响评估，但紧急情况下可免除。
• 公众咨询：所有技术标准和指南草案需公开征求意见，且咨询过程需遵循EBA的咨询政策。在特定情况下，可免除咨询。
• 咨询反馈处理：项目团队需分析咨询反馈，并根据需要进行修订。若修订较大，应进行二次咨询。
• 银行利益相关者咨询：EBA需咨询银行利益相关者，项目负责人需准备意见请求并由主席发布。
• 合规确认：主席需确保成员国监管机构确认其对指南的遵守情况，并可决定是否公开不合规理由。
• 审查机制：EBA应定期审查已发布的指南和技术标准，以确保其持续适用性和质量。
• 联合委员会参与：若涉及联合委员会的联合制定，程序需根据其规则进行调整。
• 文件管理：EBA需保留所有相关文件，以证明其决策的正当性和程序合规性。
• 执行与监督：执行主任需确保程序正确实施，并建立相关内部流程。董事会可授权内部机构执行部分任务。

关键信息

文档适用范围

• 本决定适用于EBA制定和采用技术标准草案及指南的程序。
• 适用于根据《欧盟法规》第10、15、16条制定的草案。

咨询流程

• 所有草案需按照EBA的咨询政策进行公开征求意见。
• 咨询期间需发布征求意见函或讨论文件。
• 咨询反馈需分析并考虑是否修订草案。
• 若修订较大，应进行二次咨询。

成本效益分析

• 需在制定技术标准和指南前进行成本效益分析。
• 在紧急情况下，主席可免除该分析。

监管机构合规确认

• 主席需确保监管机构确认其对指南的遵守。
• 若监管机构不合规，主席需决定是否公开其理由。

审查机制

• EBA应根据“更好监管”原则和质量标准定期审查指南和技术标准。
• 每年需制定审查计划并纳入年度工作计划。

文件管理

• 所有相关文件需保留，以证明程序合规。
• 所有发布的指南需永久保留。

程序灵活性

• 在紧急或过渡情况下，可免除部分标准程序。
• 程序可根据需要调整，例如涉及联合委员会时。

组织结构

• 项目团队由EBA的常设委员会、小组、工作组或网络组成。
• 项目负责人通常是相关委员会的主席或EBA工作人员。

公布与发布

• 最终草案、分析、咨询反馈及意见需按EBA咨询政策公布。
• 草案需提交至欧盟委员会进行批准。

修订与执行

• 若欧盟委员会提出修订，项目团队需在3周内提交分析及是否接受修订的建议。
• 修订意见需在6周内提交至欧盟委员会，并抄送欧洲议会和欧盟理事会。

责任与监督

• 执行主任负责确保程序正确实施，并建立相关内部流程。
• 董事会可授权部分任务给内部机构执行。
• 董事会负责修订本决定。