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2021年申萬宏源集團股份有限公司中期報告總結

核心內容概述

申萬宏源集團股份有限公司於2021年1月1日至2021年6月30日期間，實現了總收入及其他收益人民幣212.80億元，同比增長19.62%。公司總資產人民幣520.60億元，較年初增長6.00%；歸屬於母公司股東權益人民幣92.27億元，較年初增長4.30%。公司未派發現金紅利、送紅股或轉增股本。

公司業務主要分為企業金融、個人金融、機構服務及交易、投資管理四大板塊，各業務板塊均實現不同程度的增長，其中企業金融業務總收入及其他收益人民幣15.00億元，個人金融業務人民幣64.02億元，機構服務及交易業務人民幣124.83億元，投資管理業務人民幣8.95億元。

主要觀點

1. 會計與報告標準

• 中期報告按照國際財務報告準則編製，未經審計，已由核數師審閱。
• 公司未對中期報告的內容提出異議，並承擔相關法律責任。
• 中英文版本報告以中文為準，且報告未涉及優先股。

2. 公司簡介

• 公司名稱：申萬宏源集團股份有限公司。
• 上市地點：深交所（000166）及香港聯交所（6806）。
• 法定代表人：黃昊先生。
• 聯席公司秘書：徐亮先生、陳淳女士。
• 主要業務：證券業務、投資業務、基金業務、期貨業務。

3. 主要財務指標

• 收入：總收入及其他收益人民幣212.80億元，同比增長19.62%。
• 利潤：期內利潤—歸屬於本公司股東人民幣45.21億元，同比增長12.05%。
• 每股盈利：基本每股盈利人民幣0.18元，同比增長12.50%。
• 淨資本：人民幣72.28億元，同比增長9.43%。
• 資產負債率：77.76%，同比上升0.68個百分點。
• 現金及現金等價物：截至2021年6月30日，人民幣480.46億元，同比增長51.59%。

4. 企業金融業務

• 投資銀行業務收入人民幣75.68億元，同比增長71.94%。
• 本金投資業務收入人民幣74.37億元，同比略有下降。
• 股權融資業務完成14個項目，融資金額人民幣162.43億元。
• 公司債主承銷項目124家，主承銷金額人民幣782.31億元。
• 金融債主承銷項目35家，主承銷金額人民幣525.10億元。

5. 個人金融業務

• 證券經紀業務收入人民幣18.95億元，行業排名靠前。
• 期貨經紀業務收入人民幣12.48億元，其中宏源期貨日均客戶權益人民幣110.72億元，同比增長73.16%。
• 融資融券業務規模人民幣806.78億元，市場佔有率4.52%。
• 股票質押式融資業務規模人民幣81.82億元，同比減少28.85%。

6. 機構服務及交易業務

• 主經紀商服務收入人民幣4.05億元，同比增長31.90%。
• PB系統業務規模人民幣2,489.72億元，行業排名靠前。
• 研究諮詢業務深化與客戶協同，提升研究質量。
• FICC業務穩健發展，投資收益率超越市場指數。
• 權益類銷售及交易業務規模人民幣12.48億元，同比增長31.65%。
• 衍生品業務規模迅速擴張，新增多項做市業務資格。

7. 投資管理業務

• 資產管理業務規模人民幣3,191.97億元，行業排名第9。
• 公募基金管理業務規模人民幣7,907億元，同比增長34.49%。
• 私募基金管理業務規模持續擴張，4家被投企業實現上市。

8. 收入與支出構成

• 收入：手續費及佣金收入人民幣5,135億元，利息收入人民幣5,580億元，投資收益凈額人民幣4,635億元，其他收入人民幣5,931億元。
• 支出：其他經營支出人民幣6,627億元，利息支出人民幣4,633億元，職工薪酬人民幣3,499億元，折舊和攤銷費用人民幣330億元。

9. 現金流量

• 綜合現金流淨流入人民幣105.13億元，較2020年同期淨流出人民幣72.83億元。
• 營業活動現金流淨流出人民幣269.35億元。
• 投資活動現金流淨流入人民幣349.69億元。
• 筹資活動現金流淨流入人民幣24.79億元。

10. 財務狀況

• 非流動資產：總值人民幣541.72億元，較年初減少人民幣515億元。
• 流動資產：總值人民幣466.43億元，較年初增加人民幣29.99億元。
• 非流動負債：總值人民幣865.31億元，較年初減少人民幣154.17億元。
• 流動負債：總值人民幣340.10億元，較年初增加人民幣41.02億元。
• 權益總值：人民幣939.63億元，較年初增加人民幣38.73億元。

關鍵信息

• 公司業務覆蓋企業金融、個人金融、機構服務及交易、投資管理四大板塊。
• 各業務板塊收入均實現不同程度的增長，其中個人金融業務增幅最大。
• 投資銀行業務表現突出，IPO融資規模大幅提升。
• 公司持續優化風險管理體系，風險控制指標均達監管要求。
• 公司在市場拓展、業務創新、風險對沖等方面表現優異，並獲得多項行業榮譽。
• 投資管理業務規模擴張，私募基金管理業務持續推進。
• 現金流情況改善，公司財務狀況穩健。
• 公司未派發紅利，且無優先股。

風險提示

• 公司提醒投資者注意市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險、法律合規風險、創新業務風險和匯率風險。
• 中期報告中的未來計劃和發展戰略不構成對投資者的實質承諾。

總結

申萬宏源集團在2021年上半年實現了穩健的財務表現，各業務板塊收入均有所增長，特別是在投資銀行、個人金融和機構服務及交易業務方面表現突出。公司持續強化風險管理，提升專業能力，並積極拓展市場，加強與客戶及合作機構的協同。中期報告未派發現金紅利，但公司財務狀況良好，現金流穩定。公司提醒投資者注意相關風險，並強調其在市場中的競爭優勢和發展潛力。