2006年-世界发展银行全球_Services_Policies_in_Transition_Economies___On_the_EU_and_WTO_as_Commitment_Mechanisms_26页_328kb

服务政策改革中的欧盟与WTO：承诺机制分析

核心内容

本研究探讨了东欧和中亚转型经济体在加入世界贸易组织（WTO）和欧洲联盟（EU）过程中，是否将贸易协定作为服务领域政策改革的承诺机制。研究发现，虽然这些国家在服务政策和WTO承诺方面存在显著差异，但WTO承诺与实际政策质量之间存在反向关系。

主要观点

• 服务的重要性：服务已成为推动经济增长的重要因素，其专业化和市场化促进了服务种类和质量的提升，降低了实际成本。
• 贸易协定作为承诺机制：贸易协定被广泛视为一种政策改革的信号机制，特别是对缺乏政策连续性的转型经济体而言。
• WTO承诺与实际政策质量的反向关系：研究发现，WTO承诺越深入，实际服务政策的质量越低，尤其是对小国而言，由于市场规模较小，外部执行激励不足，导致WTO承诺难以有效约束政策行为。
• 欧盟作为更有效的承诺机制：对于部分转型经济体，尤其是欧盟候选国，WTO承诺的作用被削弱，因为欧盟加入成为更关键的承诺工具。这些国家在服务政策上更开放，且在加入欧盟过程中有更强的改革动力。
• WTO成员需加强监督与透明度：为了提高小国在WTO中的承诺实施效果，需要加强成员国之间的监督和透明度，以增强WTO机制的约束力。

关键信息

1. 欧盟在GATS中的承诺情况

• 欧盟整体承诺指数：在GATS中，欧盟整体承诺指数为47%，其中市场准入和国民待遇的承诺存在显著差异。
• 各国承诺差异：
  • 比如，法国、意大利、希腊、葡萄牙、芬兰和瑞典在市场准入（mode 3）方面的承诺低于欧盟平均水平。
  • 在mode 1（跨境贸易）中，承诺水平相对较低，而mode 2（消费 abroad）和mode 3（商业存在）的承诺较高，反映出这些模式在政治经济层面更具争议性。
• Doha回合承诺提升：在Doha回合中，欧盟成员的承诺指数从46%提升至58%，显示了政策统一性的增强，但mode 4（人员临时流动）的承诺仍较低。

2. 转型经济体在GATS中的承诺情况

• 四类国家分组：
  • (a) 中欧欧盟候选国：包括捷克、匈牙利、波兰和斯洛伐克，其承诺指数分别为24%、30%、30%和24%。
  • (b) 其他欧盟候选国：包括爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛，承诺指数分别为44%、59%和47%。
  • (c) 南欧国家：包括克罗地亚和马其顿，承诺指数分别为49%和42%，高于保加利亚和罗马尼亚（分别为26%和25%）。
  • (d) 前苏联国家：包括摩尔多瓦、吉尔吉斯斯坦、格鲁吉亚和亚美尼亚，承诺指数分别为78%、59%、54%和42%。
• 承诺指数差异：这些国家在承诺深度上存在显著差异，其中前苏联国家的承诺指数最高，而部分中欧国家的承诺指数较低，尽管它们是欧盟候选国。

3. 政策实施与承诺的脱节

• 承诺与政策质量的反向关系：部分国家的承诺指数较高，但实际政策质量较差，甚至在某些情况下恶化。
• 小国的约束力不足：由于市场规模小，WTO成员国在执行承诺方面缺乏外部激励，导致承诺机制效果有限。
• 内部执行机制的重要性：对于小国而言，内部执行机制（如受影响利益集团）成为确保承诺实施的关键。

结论

• WTO承诺机制的局限性：WTO承诺在小国中未能有效约束政策行为，需加强成员国之间的监督与透明度。
• 欧盟的承诺作用：欧盟作为深度一体化协议，在促进服务政策改革方面比WTO更具影响力。
• 未来研究方向：进一步研究如何通过增强多边监督和透明度来提升WTO的约束力，特别是在小国中。

附录：数据来源与方法

• 数据来源：使用Hoekman（1996）提出的承诺指数，将GATS承诺分为0（未绑定）、0.5（部分限制）、1（完全开放）。
• 分析方法：通过比较各国在GATS中的承诺与实际政策，分析其政策改革的轨迹和趋势。
• 研究局限：承诺指数可能无法准确反映实际政策，且不同国家在不同领域存在差异，需进一步细化分析。