兰德-用于识别基于技术的挑战的结构化启发式方法（英）-2021.10-95页_625kb

详细总结：技术挑战的结构化征集方法及其在联合力量规划中的应用

核心内容

本报告探讨了一种结构化的专家征集方法，用于识别可能影响美国联合力量（Joint Force）运营和国防部（DoD）的未来技术挑战。该方法旨在帮助战略情报与分析细胞（OUSD[R&E]）制定更具前瞻性的技术投资优先级，以应对潜在的技术性“意外”（technological surprise）。

主要观点

1. 研究目的

   • 识别2040年可能对美国军事和国家安全产生重大影响的技术挑战。
   • 为国防部的未来力量规划提供依据。

2. 研究方法

   • 采用混合方法（mixed-method）进行挑战的征集与评估。
   • 方法包括：
     • 探索性访谈：收集专家对技术挑战的初步理解。
     • 挑战征集：基于访谈结果设计开放式问卷，征集专家对技术挑战的提名。
     • 挑战评估：通过封闭式问卷评估挑战的严重性、影响、风险等维度。

3. 挑战分类

   • 第一类挑战（高优先级）：专家认为需要紧急投资、具有重大影响和高风险，共9项。
   • 第二类挑战（中等优先级）：可能具有严重后果，但不需要紧急投资或成为国防优先事项，共7项。
   • 第三类挑战（低优先级）：专家认为对国防部或美国影响不大，共4项。

4. 挑战示例

   • 失去匿名性：面部、步态和虹膜识别技术可能导致军人匿名性丧失。
   • 地球打击能力：敌方发展从太空到地面的打击能力。
   • 量子计算：可能使现有加密技术失效。
   • 反介入能力：人工智能、定向能和反隐身技术的结合形成新的反介入挑战。
   • 虚拟现实：对军事训练方式的潜在影响。
   • 生物武器：基因工程生物武器的威胁。
   • 智能机器人：敌方可能使用智能、无情的机器人。

5. 评估标准

   • 评估挑战的七个维度：
     • 阻碍国防部识别和预防的难度
     • 技术发展的可行性
     • 缓解难度
     • 对军事行动的影响
     • 对国家安全的影响
     • 技术投资的紧迫性
     • 国防优先级

6. 专家样本选择

   • 采用目的性抽样（purposive sampling）方式，确保专家样本的多样性和代表性。
   • 从五个主要军事作战领域（空、陆、海、太空、信息/网络空间）中选择专家，确保覆盖不同技术背景和军事领域。

7. 研究意义

   • 该方法可以作为“众包”（crowdsourcing）技术挑战的一种通用方法，适用于其他政策问题的专家意见征集。
   • 通过结构化访谈和问卷设计，减少认知偏差，提高评估的透明度和可信度。

关键信息

• 研究团队：由RAND的21名专家和15名军事访问学者组成。
• 挑战数量：最初征集40项挑战，最终合并为20项用于评估。
• 方法创新：不同于以往的非结构化或半结构化方法，本研究通过系统性访谈和主题编码，构建了更全面、更可靠的挑战评估框架。
• 结果应用：研究结果将用于支持主报告《为技术性意外进行力量规划：想象不可想象的事物》（Force Planning for Technological Surprise: An Argument to Imagine the Imaginable）。

结构与流程

探索性访谈（Exploratory Interviews）

• 采用开放式问题，引导专家讨论2040年的技术挑战。
• 通过“漏斗设计”（funnel design）逐步深入，减少引导效应。
• 分析访谈内容，提炼出主题和评估标准。

挑战征集（Challenge Nominations）

• 基于访谈结果设计开放式问卷，征集专家对技术挑战的提名。
• 专家被要求提名两个“彻底改变”（radically altering）的挑战和一个历史上的“变革性”挑战。

挑战评估（Challenge Evaluation）

• 设计封闭式问卷，评估挑战的紧迫性、可能性、后果、风险等。
• 评估结果分为三类：高、中、低优先级挑战。
• 通过统计分析（如均值、标准差）比较挑战之间的差异。

未来适用性

• 该方法可以推广到其他技术挑战的识别与评估任务。
• 为国防部提供了一种系统化、透明化的决策支持工具。
• 有助于识别和应对那些当前尚未被广泛认知但可能具有重大影响的技术挑战。

附录与参考文献

• 附录包含访谈材料、挑战提名与评估表、部分提名挑战、评估结果的描述性统计等。
• 参考文献包括多个机构和专家的研究，如国家工程院（NAE）、麦肯锡公司（McKinsey & Company）、世界经济论坛（WEF）等。

总结

本研究通过结构化专家访谈与评估，系统性地识别和评估了2040年可能影响美国联合力量和国家安全的技术挑战。该方法强调了理解专家思维模式和决策框架的重要性，并通过混合方法提高了挑战评估的可靠性与透明度。研究结果可为国防部制定技术投资优先级和未来力量规划提供重要参考。