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总结：EBA/DC/2014/093 Rev(1) 决议

核心内容

EBA/DC/2014/093 Rev(1) 是欧洲银行管理局（EBA）为执行欧盟法规中关于非约束性调解的规定而制定的规则。该决议旨在通过非约束性调解机制，协调欧盟成员国及EFTA国家监管机构之间的分歧，以促进金融监管的一致性与有效性。

主要观点

• 非约束性调解的启动：调解可以由一个或多个有分歧的监管机构请求启动，也可由EBA自行发起。
• 调解的主导者：EBA主席在调解过程中发挥主导作用，负责设定时间限制、组织会议、提供信息并提出调解建议。
• 调解的替代机制：若主席无法达成一致，可启动由专门小组（Panel）进行的非约束性调解，该小组成员不涉及有分歧的监管机构，确保中立性。
• EFTA国家的特殊处理：涉及EFTA国家监管机构的调解需考虑EFTA监督局的角色，调解请求需先提交至EFTA监督局再转交EBA。
• 调解后的监督与报告：EBA主席需监督调解协议的执行情况，并定期向董事会报告。
• 调解建议的发布：调解小组可提出非约束性意见或建议，供EBA董事会最终采纳，建议需包含对象、内容及可能的执行期限。

关键信息

1. 调解机制概述

• 目的：解决欧盟成员国及EFTA国家监管机构之间的分歧，确保监管一致性。
• 启动方式：可由监管机构提出请求，也可由EBA主动发起。
• 适用范围：依据欧盟法规第31(c)条，适用于监管机构之间的分歧。

2. 调解流程

• 主席职责：
  • 拒绝不实、滥用或超出范围的请求；
  • 设定调解时间限制；
  • 作为调解人协调各方；
  • 在必要时提议其他调解人。
• 调解小组（Panel）职责：
  • 可召集相关方及专家作证；
  • 提出非约束性意见或建议；
  • 需至少四名成员投票通过方可作出决定。

3. EFTA国家的特别规定

• 调解请求流程：EFTA国家的监管机构需向EFTA监督局提交请求，由其转交EBA。
• 主席与EFTA监督局的沟通：主席需及时向EFTA监督局通报涉及EFTA国家的调解请求及后续建议。
• 适用法规：EFTA国家适用的欧盟法规需根据EEA协定进行调整。

4. 调解后的执行与监督

• 主席监督：确保调解协议的执行，并向董事会定期报告。
• 调解小组建议：若调解失败，调解小组可提出建议，供EBA董事会审议。

5. 适用的其他规则

• 相关规则：该决议适用EBA/DC/2014/91中关于调解小组任务的条款。
• 发布建议：建议需附上相关方的意见及是否需要保密的判断。

生效与修订

• 生效日期：该决议于2014年6月19日通过，2017年5月3日修订生效。

结构说明

• Article 1：规定非约束性调解的适用范围。
• Article 2：详细描述调解流程，包括主席职责、调解小组介入条件、意见提出等。
• Article 3：针对涉及EFTA国家监管机构的调解作出特别规定。
• Article 4：规定调解后的监督与报告机制。
• Article 5：说明该决议与其他规则的衔接。
• Article 6：规定该决议的生效日期。