亚开行-中国的崛起及其对日本创新的竞争效应（英文）-2019.3-21页_978kb

《中华人民共和国崛起及其对日本创新的影响》总结

核心内容

本研究探讨了“防御性创新”假说，即日本企业在面对来自中国等低工资经济体的进口竞争时，会增加其创新活动。该研究基于1994年至2005年的日本企业级面板数据，分析了中国进口竞争对日本企业创新行为的影响。

主要观点

• 防御性创新假说：企业为应对来自低工资国家的进口竞争，会增加创新投入，以维持其市场竞争力，这种现象被称为“防御性技能偏向创新”。
• 中国出口增长与竞争压力：自20世纪90年代以来，中国迅速崛起为全球贸易的重要参与者，其出口结构从劳动密集型产品转向资本和技术密集型产品，对日本等发达国家企业构成显著竞争压力。
• 专利作为创新指标：专利数量、使用情况和未使用专利（即“未利用专利”）被用作衡量企业创新活动的指标。研究指出，企业不仅使用专利开发新产品，还将其作为“阻断”其他竞争者的技术工具。
• 中国进口竞争的行业差异：在1994年，中国对日本纺织品进口占49%，到2005年增长至77%。而在办公和服务机器等高技术行业，中国进口份额也显著上升，达到76%。
• 数据与方法：研究利用日本企业结构与活动基本调查数据，结合行业层面的中国进口竞争指数，构建了一个包含企业固定效应和行业-年份固定效应的回归模型，以控制未观测变量的影响。

关键信息

1. 中国在国际贸易中的崛起

• 出口份额增长：1990年，中国出口占全球出口的约3%，到2011年已接近10%。
• 产品结构转型：中国出口从以纺织品和玩具为主的劳动密集型产品，向以电气机械和家用电器为代表的资本和技术密集型产品转变。
• 对日本的影响：日本对中国的进口依赖度显著上升，尤其在高技术行业，中国出口占比从1994年的19%升至2005年的76%。

2. 专利数据与分析

• 专利使用分类：研究将专利分为三类：拥有的专利（PAT）、正在使用的专利（USE）和未使用的专利（NON-USE）。
• 专利使用目的：未使用专利（NON-USE）不仅包括未商业化专利，也包括用于“阻断”其他竞争者的技术专利。
• 专利使用与创新：研究发现，中国进口竞争的增加与日本企业专利数量增长呈正相关，但其影响幅度小于欧洲企业（Bloom et al., 2016）。
• 未使用专利增长：中国进口竞争的增加也导致日本企业未使用专利数量上升，表明企业更倾向于战略性专利持有以应对竞争。

3. 数据与变量

• 数据来源：企业层面的专利数据来自日本经济产业省（METI）的调查，行业层面的中国进口竞争数据来自日本工业生产力（JIP）数据库。
• 中国进口竞争指数：定义为 $CHM_j = \frac{Chinese\ imports_j}{Imports_j}$，以及 $CHM_j = \frac{Chinese\ imports_j}{Value\ Added_j + Imports_j - Exports_j}$。
• 工具变量：为解决内生性问题，研究使用中国行业劳动生产率作为工具变量，以捕捉中国出口能力的变化。

4. 实证结果

• 专利增长：中国进口竞争的增加导致日本企业专利数量增加约0.37%。
• 未使用专利增长：中国进口竞争的增加还导致未使用专利数量增加约0.26%，比使用专利的增长幅度更大。
• 模型设定：回归模型包含企业固定效应、行业-年份固定效应，以及专利强度（如研发强度、企业规模等）作为控制变量。

结论

本研究支持“防御性创新”假说，表明中国进口竞争促使日本企业增加创新活动，尤其体现在未使用专利的增加上。这反映了日本企业通过战略性专利持有来应对来自中国的竞争压力，从而提升其技术壁垒和市场地位。研究还强调了专利数据在衡量企业创新活动中的重要性，并指出其作为知识资本的多重功能。

参考文献

• Bloom, N., et al. (2016). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Wood, A. (1994). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Thoenig, M. and Verdier, T. (2003). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Nagaoka, T., et al. (2010). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Boldrin, M. and Levine, D. K. (2013). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Schott, P. K. (2008). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• Autor, D. H., et al. (2015). The Rise of the People's Republic of China and Its Competition Effects on Innovation in Japan.
• JIP 2013 数据库（日本工业生产力数据）。

附录说明

• 附录中提供了关键变量的描述，包括专利数量、使用情况、未使用专利、授权专利和被许可专利等。
• 本研究使用了面板数据，以捕捉企业在不同时间点的创新变化，从而减少静态数据的局限性。