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新三板在线研报总结（2018年11月6日）

核心内容概览

2018年11月6日，新三板市场动态包括企业挂牌、定增融资、监管处罚、风险提示及股权质押等多个方面。当日无新增挂牌企业，市场整体表现平稳，但部分企业面临法律纠纷、财务风险及治理问题。

主要观点与关键信息

一、定增动态

• 永和阳光：拟发行不超过800万股，每股2.52元，募资不超过2016万元，用于补充流动资金、采购原材料及设备，支持产品研发与市场开拓。
• 华卓精科：获红星美凯龙投资，发行505.83万股，每股15元，募资约7587.50万元，用于半导体装备关键零部件研发制造、补充流动资金及偿还贷款。
• 海钰生物：拟发行不超过3230.77万股，每股6.5元，募资不超过2.10亿元，用于收购药企、偿还贷款及补充流动资金。

二、摘/挂牌

• 友诚科技、恒嘉高纯、意达科技：获全国股转公司同意挂牌，转让方式为集合竞价转让，需在10个工作日内向证监局报备。

三、监管处罚

• 宏祥新材：因控股股东与投资机构投资协议争议，被冻结6122.35万股，占公司总股本40.02%。
• 东信智能：因收购P2P公司股权引发监管问询，涉及会计处理、商业合理性、定价依据及业务风险等问题。
• 智坤科技：因持续经营能力存在重大不确定性，被股转公司问询，涉及对外担保、诉讼及董事人数等事项。

四、风险提示

• 东润环能：因未聘任符合要求的董事会秘书，面临从创新层调至基础层的风险。
• 恒略智汇：存在终止挂牌、内控治理、持续经营及违规使用募集资金等风险。
• 元亨利：再次被列入失信被执行人名单，对公司资信及持续经营能力造成负面影响。

五、股权质押

• 傲基电商：董事长陆海传质押300万股，用于申请1亿授信，质押期限至2019年9月17日。
• 江苏腾达：董事长陈寿猛质押200万股，用于个人借款，质押期限至2019年11月1日。

交易概况

• 上一交易日（2018年11月5日）：
  • 三板做市指数报收724.13点，下跌0.22%。
  • 总成交金额25045.49万元，其中创新层成交6432.51万元，基础层成交18612.98万元。
  • 成交额超1000万元的公司有5家，奥吉特以5015.49万元成交额居首。

免责声明

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企业挂牌信息

• 挂牌总数：10854家
• 竞价转让企业：9733家
• 做市转让企业：1121家
• 申报及待挂牌企业：262家

总结

2018年11月6日，新三板市场在定增融资、挂牌审核、监管问询及风险提示等方面呈现多样化动态。部分企业因财务问题、法律纠纷及治理缺陷受到关注，而也有企业获得外部投资支持，推动其业务发展。市场整体交易量保持稳定，但需警惕部分企业的持续经营风险及合规问题。