美国检方指控华为孟晚舟全文（中英对照）-2018.12-12页

华为 CFO 孟晚舟被美国检方指控事件总结

核心内容

美国检方于2018年12月1日对华为首席财务官孟晚舟（Wanzhou Meng）提出临时逮捕请求，指控其参与一项针对多家国际金融机构的欺诈与虚假陈述行为。该行为涉及华为通过其关联公司Skycom在伊朗开展业务，同时隐瞒Skycom与华为之间的关系，从而规避美国和欧盟对伊朗的制裁。

主要观点

• 华为与Skycom的关系：Skycom被华为作为非官方子公司运营，用于在伊朗开展电信业务，而华为在多个方面控制了Skycom，包括银行账户、员工、电子邮件系统等。
• 虚假陈述行为：孟晚舟及其他华为代表在与金融机构的沟通中，多次声称华为已出售Skycom股份，并不再参与其管理，以此误导金融机构。
• 动机与影响：华为需要通过国际银行系统转移资金，而美国和欧盟对伊朗实施制裁，限制与伊朗的金融交易。这些虚假陈述使金融机构违反其内部政策，可能面临罚款、法律诉讼等风险。
• 回应路透社报道：路透社曾发表文章指控华为通过Skycom违反美国制裁，孟晚舟的回应被指为误导性陈述，进一步加剧了金融机构的疑虑。
• 临时逮捕请求：美国当局认为，若不立即在孟晚舟从香港飞往加拿大转机时将其逮捕，将难以将其引渡至美国进行刑事诉讼。

关键信息

1. 孟晚舟身份

• 孟晚舟是中国公民，出生于1972年2月13日。
• 她是华为创始人任正非的女儿，担任华为副董事长及首席财务官。
• 曾在2008年2月至2009年4月担任Skycom董事。

2. Skycom的业务与控制

• Skycom主要业务是投资控股和作为伊朗电信合同承包商。
• 多个Skycom银行账户由华为员工控制，且使用华为电子邮件地址和徽章。
• Skycom员工实际为华为员工，其业务活动完全由华为主导。

3. 虚假陈述内容

• 孟晚舟声称华为已出售Skycom股份，并不再参与其管理。
• 她在与金融机构1的会面中使用PPT和口头陈述，强调华为遵守美国及欧盟制裁法规。
• 她称华为与Skycom为“正常业务合作”，并由贸易合规组织监督。

4. 金融机构的反应

• 金融机构1在2013年11月和2014年2-3月的风险委员会基于孟晚舟的陈述决定继续与华为合作。
• 2015年4月，声誉风险委员会拒绝向华为美国子公司提供银行服务。
• 孟晚舟的陈述被指为误导，若属实，可能影响金融机构是否终止与华为的业务关系。

5. 行程与逮捕请求

• 孟晚舟于2018年12月1日乘坐国泰航空航班前往加拿大，计划转机至墨西哥。
• 美国当局认为，若不在此时逮捕她，将难以将其引渡至美国。
• 美国与中国无引渡条约，孟晚舟拥有大量资产，具备长期滞留国外的能力。

事件背景

• 2017年4月，华为美国子公司被传唤出庭，涉及其伊朗业务记录，这使华为意识到面临美国的刑事调查。
• 华为高管开始调整行程，避免任何与美国相关的旅行。
• 孟晚舟在2014-2016年间多次访问美国，但自2017年2月起不再前往美国。

总结

孟晚舟被指控参与华为通过Skycom在伊朗进行业务活动时，对多家国际金融机构进行虚假陈述，以规避美国和欧盟的制裁。这些行为不仅误导了金融机构，还可能导致其违反内部政策及法律，面临严重的法律后果。美国当局认为，若不及时采取行动，将难以将其引渡至美国进行进一步调查和起诉。