2001年-世界发展银行全球_The_Regulation_of_Entry_54页_2mb

文档总结：《Entry Regulation》

核心内容

本研究分析了85个国家对新企业进入市场的监管情况，探讨了这些监管措施与腐败、非正式经济以及市场效率之间的关系。研究发现，严格的进入监管与较高的腐败水平和较大的非正式经济规模相关，但并未带来更好的产品质量或更有效的市场竞争。研究支持了“政治收费理论”（tollbooth theory），即进入监管主要为政治官员和公务员创造租金，而非出于公共利益。

主要观点

• 进入监管的复杂性：各国在新企业进入时所需完成的程序、时间与成本差异显著。例如，加拿大仅需2天和280美元，而多米尼加共和国则需要21个程序、80个工作日和至少4.63倍的GDP人均成本。
• 监管与腐败的关系：监管越严格，腐败越严重，非正式经济也越大。这表明监管并非出于公共利益，而是为政治官员提供租金来源。
• 政治收费理论 vs 公共利益理论：
  • 公共利益理论认为监管有助于提高产品质量、减少外部性（如污染）并促进竞争。
  • 政治收费理论认为监管是政治官员和公务员通过收费和审批来获取租金的手段，而非为了市场效率。
• 政府类型与监管强度：更民主、更有约束力的政府通常对进入监管更宽松，而政治权力集中、缺乏监督的政府则倾向于更严格的监管。
• 数据来源与方法：研究基于官方数据，包括政府出版物、国际发展机构报告和政府网站信息，并通过法律事务所进行验证。研究还考虑了不同国家的法律形式，以确保比较的一致性。
• 研究结论：进入监管主要为政治官员和公务员服务，而非提升市场效率。严格的进入监管与更高的腐败水平和更大的非正式经济相关，但与产品质量或竞争无关。

关键信息

数据统计

• 程序数量：从2（加拿大）到21（多米尼加共和国），平均为10.48。
• 时间：从2个工作日（澳大利亚、加拿大）到152个工作日（马达加斯加），平均为47个工作日。
• 成本：从低于0.5%的GDP人均水平（美国）到超过4.6倍的GDP人均水平（多米尼加共和国），平均为47%的GDP人均收入。
• 全成本：平均为66%的GDP人均收入，部分国家如新西兰仅为1.7%，而一些国家高达400%。

变量定义

• 程序数量：指企业必须完成的法律程序，包括公司注册、名称唯一性检查、文件公证、银行账户开设等。
• 时间：指完成所有程序所需的官方工作日，不包括信息收集时间。
• 成本：包括官方费用和企业家时间成本（以人均GDP计算）。

实证结果

• 严格监管与更高的腐败水平和更大的非正式经济规模正相关。
• 程序数量与时间和成本高度相关（程序数与时间相关系数为0.83，与成本相关系数为0.64）。
• 公共利益理论未能得到实证支持，而政治收费理论更符合研究发现。

数据局限性

• 数据可能低估了实际成本和复杂性，因为省一级的程序往往比首都更繁琐，行业特定要求和外国所有权也会增加程序数量。
• 非官方费用（如贿赂）未被计入，但研究指出这些费用在注册过程中可能相当重要。

研究意义

本研究通过详实的数据分析，揭示了进入监管背后的动机和效果，为政策制定者提供了关于监管成本和效率的重要参考。它强调了监管可能被政治利益所扭曲，而不是服务于社会整体利益，从而为发展政策和制度改革提供了理论依据和实证支持。