2013年-世界发展银行全球_The_Relative_Income_and_Relative_Deprivation_Hypotheses___A_Review_of_the_Empirical_Literature_34页_407kb

《相对收入与相对剥夺假说的实证文献综述》总结

核心内容

本文综述了经济学中关于相对收入假说（由Duesenberry于1949年提出）和相对剥夺假说（由Runciman于1966年提出）的实证研究。这两个假说在实证上被视作同一命题，即个体效用（幸福）不仅取决于绝对收入，还受到其相对收入（相对于他人收入）的影响。

主要观点

• 相对收入假说认为，个体的幸福感与他们在收入分布中的相对地位有关，而不是仅仅依赖于绝对收入。
• 相对剥夺假说则强调，个体在缺乏某些社会地位或商品时，若看到他人拥有这些资源，会感到剥夺，从而影响其效用。
• 两者在实证研究中融合，强调相对收入作为衡量相对剥夺的指标，从而解释个体幸福感的变化。
• 个体效用不仅由自身收入决定，还受到参考群体（reference group）的影响，即个体通过与他人比较来评估自己的状况。
• 不同类型的参考群体（如当前的富裕或贫穷群体、过去的自身状况、未来的预期状况、同龄人等）可能导致不同的效用函数形状。

关键信息

1. 研究背景

• 早期的效用理论（如Bentham的功利主义）强调幸福感与收入的绝对值有关。
• 随着对社会比较的关注，相对收入假说和相对剥夺假说逐渐成为解释个体幸福感的重要框架。
• Yitzhaki（1979）提出了一个相对剥夺的测量方法，即通过计算比个体收入高的群体收入总和来衡量相对剥夺。这一方法与Gini系数有直接联系，且在实证研究中被广泛采用。

2. 实证研究的演变

• **Easterlin（1974）**提出了“幸福悖论”，指出尽管人均收入增长，但幸福感并未随之上升，这一发现推动了对相对收入假说的重新关注。
• **Kahneman和Tversky（1979）**的前景理论（Prospect Theory）强调个体在决策时更关注与参考点的差异，而非绝对水平，这为理解相对收入假说提供了行为经济学基础。
• 从20世纪80年代开始，随着幸福研究的兴起，相对收入假说在经济学中重新获得关注，并逐渐成为主流。

3. 实证模型的构建

• 实证研究通常将效用建模为绝对收入和相对收入的函数。
• 相对收入的定义多样，包括收入与均值的比率（$x / \bar{x}$）或收入与均值的差距（$x - \bar{x}$）。
• **Johansson-Stenman等（2002）**发现，比率方法在实证中表现优于差距方法。
• 参考群体的选择对模型结果影响显著，可能包括：
  • 内部参考群体（如个体过去的收入或未来的预期）
  • 外部参考群体（如同地区、同国家或同社会群体的个体）

4. 实证结果

• 绝大多数研究发现绝对收入对效用有正向且显著的影响。
• 相对收入的影响则较为复杂，其符号在不同研究中不一致，这可能与模型设定、参考群体选择和变量转换方式有关。
• 由于模型设定差异较大，实证结果难以直接比较，因此跨研究的比较变得困难。

5. 研究方法与挑战

• 实证研究中常使用自述幸福感作为效用的代理变量，其可靠性已获得广泛认可。
• 模型设定包括：
  • 不同的收入变量选择（如收入、消费、支出）
  • 不同的参考群体定义方式
  • 不同的变量转换方式（如对数、平方、立方）
  • 不同的估计方法（如有序逻辑回归、OLS）
  • 不同的控制变量选择
  • 不同的数据类型（横截面、面板数据）
• 计量经济学问题包括参考群体的自选择、固定效应和聚类效应的处理等。

实证模型的结构

• 效用函数通常表示为：
  $$
  U_{it} = f(x_{it}, r_t)
  $$
• 其中 $x_{it}$ 表示个体 $i$ 在时间 $t$ 的绝对收入，$r_t$ 表示相对收入。
• 一些研究将效用函数扩展为：
  $$
  U_{it} = f\left(\frac{x_{it}}{g(e_{it}, a_{ijt})}\right)
  $$
  其中 $g(e_{it}, a_{ijt})$ 表示个体的自我评价（ego）与他人评价（alter）的综合函数。

结论

• 相对收入假说与相对剥夺假说在实证研究中被视作同一命题，强调社会比较对个体幸福感的重要性。
• 尽管存在理论和实证上的复杂性，相对收入假说在近年幸福研究的推动下重新获得关注。
• 由于模型设定的多样性，实证结果难以统一，但相对收入对幸福感的正向或负向影响在不同研究中均有显著证据。

参考群体类型

参考群体类型	说明
向上比较	与比自己更富的人比较
向下比较	与比自己更穷的人比较
平行比较	与同龄人或同地区的人比较
内部比较	与过去的自己或未来的预期比较
外部比较	与社会其他群体比较

未来研究方向

• 需要更一致的模型设定以提高实证结果的可比性。
• 更多关注参考群体的自选择机制对幸福感的影响。
• 探索相对收入与绝对收入的相互作用，特别是在不同社会和经济背景下的表现。