20180913-新三板在线-新三板在线晨报_德立装备等两家公司董事长失联_3家公司收到挂牌函_5页_451kb

新三板在线研报总结（2018年9月13日）

核心内容概览

2018年9月13日，新三板市场出现以下重要动态：1家企业成功挂牌，总挂牌企业数达到10979家，其中竞价转让企业9804家，做市转让企业1175家，申报及待挂牌企业共246家。同时，市场也面临一定的风险与监管问题，部分企业因信息披露违规、持续经营能力存疑等问题被提示风险。

主要观点

挂牌动态

• 新增挂牌企业：新盛旅游（873022）、新动向（873021）、江南矿业（873020）三家公司今日挂牌新三板，采用集合竞价转让方式。
• 挂牌总数：截至2018年9月13日，新三板总挂牌企业数为10979家。

终止挂牌

• 9家公司退出新三板：包括锐风行（430194）、鸿普森（832526）、易优家（832949）等，其中晓清环保因未按时披露2017年年度报告被终止挂牌。

监管处罚

• 国都证券被警示函：因未认真履行核查义务，未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实，被浙江证监局出具警示函。
• 天元装备被监管意见函：因关联方资金占用未及时履行审议和信息披露程序，被全国股转公司出具监管意见函。

风险提示

• ST明威提示风险：实控人失联，公司管理层可能重大变化，且存在持续经营重大不确定性，主办券商提示投资者注意风险。
• 德立装备提示风险：董事长失联，公司生产经营停滞，被起诉，设备被查封，员工大量离职，持续经营能力存在重大不确定性。
• 厚德股份提示风险：因未及时审议和披露关联担保事项，构成违规，被主办券商提示风险。

定增动态

• 斯迈柯拟定增3亿元：用于双层埋地油罐生产线等四个项目建设，发行价格不超过3元/股，发行数量不超过1亿股。
• 中讯四方定增5721万元：采用非现金资产认购和现金认购方式，募集资金用于项目建设和补充流动资金。
• 凌志股份拟发行优先股1.06亿元：用于马铃薯速冻薯条加工项目建设，以保障公司业务发展。

关键信息汇总

挂牌信息

• 新增挂牌企业：3家
• 挂牌总数：10979家
• 竞价转让企业：9804家
• 做市转让企业：1175家
• 申报及待挂牌企业：246家

终止挂牌信息

• 终止挂牌企业：9家
• 原因：包括未按时披露年报、关联方资金占用、未履行审议程序等

监管处罚信息

• 国都证券：因未认真核查存单质押问题被出具警示函
• 天元装备：因关联方资金占用未履行程序被出具监管意见函

风险提示信息

• ST明威：实控人失联，管理层变动风险，持续经营不确定性
• 德立装备：董事长失联，生产经营停滞，设备被查封，员工大量离职
• 厚德股份：违规担保未及时披露，构成违规

定增动态信息

• 斯迈柯：拟募资3亿元，用于四个项目建设
• 中讯四方：募资5721万元，非现金资产认购为主
• 凌志股份：拟发行优先股1.06亿元，用于马铃薯速冻薯条加工项目

交易概况

• 三板做市指数：开盘764.80点，收盘764.64点，下跌0.02%
• 当日成交额：合计60,430.35万元（含盘中与盘后）
• 成交额超千万元股票：6家，其中东海证券成交额最高，达5000万元，壹玖壹玖和逸舒制药分别为4983.40万元和2363.79万元

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