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金融工程：基金发行周报 - 2020-12-28 总结

核心内容概览

本报告为2020年12月28日发布的基金发行周报，主要分析了当前基金市场概况、发审情况及基金创新看点，旨在为市场参与者提供最新的基金发行数据和趋势。

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基金市场概况

截至2020年12月25日，中国共有7329只基金，其中：

• 混合型基金数量最多，共3164只；
• 货币市场型基金资产净值最高，达72622.71亿元；
• 主动投资型基金共计6232只，占全部基金资产净值的91.74%；
• 被动投资型基金共计1097只，占全部基金资产净值的8.26%。

量化基金

• 量化基金共计487只，其中：
  • 主动型量化产品最多，为296只；
  • 对冲型产品为30只；
  • 增强指数型量化基金为161只，其中：
    • 63只跟踪沪深300指数；
    • 9只跟踪中证1000指数；
    • 65只跟踪中证500指数；
• 与去年同期相比，量化基金数量增加了82只，同比增长20.25%。

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基金发审情况

本月新成立基金

• 共计115只，包括：
  • 16只股票型基金；
  • 69只混合型基金；
  • 29只债券型基金；
  • 1只QDII基金；
• 本月新成立基金平均发行份额为22.38亿份，其中：
  • 债券型基金平均发行份额最高，为37.54亿份；
  • 股票型基金平均发行份额为12.97亿份。

全年发审数据

• 140家基金公司上报产品数量共2197只，其中：
  • 博时基金上报最多，为94只；
  • 华夏基金和易方达基金分别上报79只和76只；
• 获批产品数量共1209只，其中：
  • 博时基金获批最多，为50只；
  • 易方达基金和华夏基金分别获批40只和35只；
• 发行成功产品数量共677只，其中：
  • 博时基金发行成功最多，为26只；
  • 易方达基金和鹏华基金分别发行成功26只和21只；
• 发行失败产品数量共6只，其中：
  • 申万菱信基金、融通基金和德邦基金各失败1只。

正在发行的基金

• 当前正在发行的基金共计84只，其中：
  • 16只计划下周截至募集；
  • 偏债混合型基金占比为34.52%；
  • 偏股混合型基金和中长期纯债型基金占比均在14%以上；
  • 包括6只混合债券型二级基金。

等待发行的基金

• 目前等待发行的基金共计118只，其中28只计划下周开始募集。

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基金创新看点

创新经济基金

• 博时基金正在发行博时创新经济A（010994.OF）；
• 投资于代表我国经济创新发展方向的上市公司股票；
• 投资组合比例：
  • 股票资产（含存托凭证）占比60% - 95%，其中创新经济相关证券占比不低于非现金基金资产的80%；
  • 港股通标的股票占比为股票资产的0% - 50%；
  • 每个交易日日终保持不低于基金资产净值**5%**的现金或一年以内政府债券。

战略发展产业基金

• 万家基金正在发行万家战略发展产业A（010611.OF）；
• 投资于符合国家战略规划发展的行业和领域的优质上市公司；
• 投资组合比例：
  • 股票资产占比60% - 95%，其中战略发展产业相关股票占比不低于非现金基金资产的80%；
  • 每个交易日日终保持不低于基金资产净值**5%**的现金或一年以内政府债券。

智选消费基金

• 财通基金正在发行财通智选消费A（010703.OF）；
• 投资于消费行业证券；
• 投资组合比例：
  • 股票投资占比80% - 95%，其中港股通标的股票占比为股票资产的0% - 50%；
  • 消费行业证券占比不低于非现金基金资产的80%；
  • 每个交易日日终保持不低于基金资产净值**5%**的现金或一年以内政府债券。

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关键信息总结

• 基金数量：截至2020年12月25日，共有7329只基金。
• 基金类型：混合型基金数量最多，货币市场型基金资产净值最高。
• 投资风格：主动投资型基金占比高，达91.74%。
• 量化基金：数量增长显著，同比增长20.25%，主要集中在主动型和增强指数型产品。
• 新成立基金：本月新成立基金115只，平均发行份额为22.38亿份，其中债券型基金平均发行份额最高。
• 创新基金：博时、万家、财通分别推出创新经济、战略发展产业、智选消费主题基金，聚焦特定行业和投资方向。

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风险提示

本报告仅为基金发行统计，不构成投资建议，投资者应根据自身情况独立判断，必要时咨询专业人士意见。

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分析师信息

• 吴先兴，分析师，执业证书编号：S1110516120001，邮箱：wuxianxing@tfzq.com
• 许金涛，分析师，执业证书编号：S1110520020001，邮箱：xujintao@tfzq.com

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