2000年-世界发展银行全球_Institutions_Politics_and_Contracts___The_Attempt_to_Privatize_the_Water_and_Sanitation_Utility_of_Lima_Peru_64页_2mb

机构、政治与合同：利马水和卫生系统私有化尝试的失败分析

核心内容

本研究探讨了秘鲁利马水和卫生系统私有化尝试失败的原因，重点分析了地理、经济、管理及政治因素如何共同作用，导致私有化计划未能实现。

主要观点

地理因素

• 利马位于干旱的沿海地区，年降雨量少于15毫米，水资源稀缺。
• 表面水供应不稳定，主要河流在旱季（5月至12月）会干涸。
• 水源污染加剧了水资源的短缺，尤其是来自Rimac河和地下水的污染。
• 水泵从深井取水和建设储水设施的边际成本高，导致供水成本高昂。

经济因素

• 水价长期被政府补贴压低，1989年平均水价仅为0.17美元/立方米，远低于实际成本。
• 水价调整幅度虽有提升，但仍未达到边际成本水平。
• 未计量用户支付固定费用，缺乏节水激励，导致大量水被浪费。
• 1991年，约43%的收费未被回收，进一步削弱了供水企业的财务能力。

管理问题

• SEDAPAL（利马供水和排水公司）长期亏损，缺乏投资能力，无法维护或扩展供水系统。
• 公司缺乏有效的激励机制来减少浪费和提高收费效率。
• 政府财政危机导致SUNASS（国家卫生服务监督局）资金不足，影响监管能力。

政治因素

• 私有化意味着价格的大幅上涨，这可能影响城市贫困人口，削弱政府支持。
• 水资源对社会具有重要性，私有化涉及将垄断权交给外国公司，引发政治争议。
• 私有化改革缺乏明确的定价机制和合同条款，导致投资者信心不足。
• 政府在改革过程中未能提供足够的制度保障，例如监管机构的独立性和司法系统的可信度。

关键信息

水资源现状

• 利马人口650万，仅75%接入供水系统，25%无直接供水。
• 1991年，约三分之一居民依赖公共水龙头，三分之一依赖水贩，其余依赖井水等。
• 水资源短缺和污染导致严重的健康问题，如1991年的霍乱大流行造成近3000人死亡。

改革措施

• 1990年代，政府实施了一系列改革，包括提高水价、引入计量收费、外包服务等。
• 通过自愿离职和外包，SEDAPAL的员工人数从1988年的3,769人减少到1996年的1,359人。
• 水价从1989年的0.17美元/立方米提升至1995-1996年的0.41美元/立方米。
• 改革后，SEDAPAL首次在1993年实现盈利，并保持财务稳定。

改革效果

• 水连接数量增加，但覆盖率仅从75%略升至70%。
• 未计量水（UFW）从1987年的50%降至1992年的27%，但随后回升至1996年的36%。
• 总要素生产率（TFP）未见显著提升，表明效率改进有限。
• 改革未能有效遏制用水量，导致地下水过度开采和海水污染。

政治阻力

• 私有化涉及价格上升和外国公司进入，引发社会不满。
• 政府未能有效处理改革中的利益冲突，且监管框架不健全，削弱了私有化的吸引力。
• 由于缺乏有效的冲突解决机制和司法保障，投资者对私有化缺乏信心。

结论

尽管利马水和卫生系统存在严重问题，且私有化理论上能带来更高的效率和更好的服务，但其失败主要归因于政治因素，尤其是价格调整的阻力和社会对私有化的不信任。地理因素虽为关键制约，但未能成为改革失败的直接原因。尽管如此，若在更健全的制度环境下实施私有化，利马可能从中受益更多。当前的改革虽有成效，但未能充分解决系统性问题，如供水覆盖不足、浪费严重和水质污染。