20171124-新三板在线-晨报_华源节水因股票发行违规收股转公司监管意见函_4页_521kb

新三板在线研报总结（2017年11月23日）

核心内容概述

2017年11月23日，新三板市场出现多起监管处罚、股权质押及定增动态事件，反映出市场在合规性、信息披露及融资行为方面仍存在一定的问题。同时，市场交易数据表明整体表现有所波动，部分个股成交量较高。

监管处罚情况

1. 国联质检

• 违规行为：公司网站发布“最具影响力的检测机构”广告宣传语，未严格审核，违反《广告法》第四条、第九条及第二十八条第二款。
• 处罚结果：西咸工商行政管理局沣东新城分局依据《行政处罚法》第二十七条，对该公司处以人民币4万元罚款。
• 其他违规：未按规定取得发票，被处以1000元罚款。

2. 华源节水

• 违规行为：在取得股份登记函前，使用股票发行募集资金支付日常经营款项，违反《股票发行业务指南》第一条第（四）项。
• 处罚结果：股转公司业务部出具监管意见函，要求公司整改。

3. 精典汽车

• 违规行为：未在大股东变更后2日内披露公告，违反《挂牌公司并购重组业务问答（一）》第四条。
• 处罚结果：股转公司业务部出具监管意见函，要求公司整改。

4. 精通科技

• 违规行为：存在消防安全违规，包括远程启泵按钮损坏、消防水泵出水压力不足、消防车道被占用。
• 处罚结果：被安吉县公安局消防大队处以伍仟元整罚款，公司已通过整改验收。

5. 索纳塔子公司

• 违规行为：排放废水、废气超标，违反《水污染防治法》及《恶臭污染物排放标准》。
• 处罚结果：被嘉兴市秀洲区环境保护局处以水污染物罚款52400元，废气超标罚款12万元。

定增动态

1. 欣捷高新

• 拟增发：不超过149万股，每股15.45元，预计募资2302.05万元。
• 用途：用于补充公司流动资金，提升经营能力和抗风险能力。

2. 天力锂能

• 实际募资：14,454万元，发行438万股，每股33.00元。
• 用途：偿还银行贷款、支付设备款及补充流动资金。

3. 四川飞亚

• 募资金额：3000万元，每股2.50元，发行1200万股。
• 用途：用于实缴安徽飞亚的注册资本金，以及补充四川飞亚流动资金。

4. 杭科光电

• 拟增发：不超过300万股，价格区间6.67元-8元，预计募资2400万元。
• 用途：用于补充流动资金，提高资金使用效率。

股权质押情况

1. 富源智慧

• 质押股东：孙佳质押450万股（占总股本31.25%）。
• 用途：为公司向无锡农村商业银行申请500万元授信额度提供反担保。
• 质押权人：无锡市新区创友融资担保有限公司，与质押股东无关联。

2. 海南沉香

• 质押股东：沈根其质押4000万股（占总股本41.52%）。
• 用途：用于其个人融资，最高授信2.13亿元，资金用于个人经营投资。

3. 万华金慧

• 质押股东：甘肃万华实业集团有限公司质押1000万股（占总股本51.28%）。
• 用途：为甘肃慧华九州企业运营管理有限公司融资500万元提供反担保。
• 质押权人：甘肃省融资担保集团股份有限公司，与质押股东无关联。
• 登记情况：质押股份已在中国结算办理登记。

交易概况

• 三板做市指数：以995.97点开盘，最终报收994.53点，下跌0.15%。
• 成交情况：
  • 总成交量：15989.43万股，成交金额65876.96万元。
  • 涨跌幅：整体上涨2.2%，换手率0.06%，市盈率32.03。
• 高成交量个股：
  • 证大文化：成交3890万元，居首。
  • 伊禾农产品：成交3360.56万元。
  • 中农联合：成交3012.50万元。

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