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新三板在线研报总结（2018年10月9日）

核心内容概述

2018年10月9日，新三板市场动态包括挂牌、定增、监管处罚、IPO进展及交易情况等多个方面。当日共有5家企业挂牌新三板，总计挂牌企业达到10944家。同时，也有10家公司宣布终止挂牌，另有部分企业面临监管处罚及IPO进程调整。

主要观点与关键信息

一、挂牌与摘牌动态

• 新增挂牌企业：5家企业挂牌新三板，总数为10944家，其中竞价转让企业9791家，做市转让企业1153家。
• 摘牌企业：兆方石油、西科码、舜富精工等10家公司终止挂牌，自2018年10月9日起不再在新三板挂牌。

二、定增动态

• 随锐科技：募集资金2.50亿元，发行价格27.04元/股，发行对象为佰昌科技服务（天津）有限公司。
• 高信股份：募集资金4209万元，用于智慧能源项目，发行对象为青岛嘉鸿壹号创业投资基金企业和青岛中科清晨股权投资基金合伙企业。

三、IPO动态

• 安博通：拟终止上市辅导，此前与申港证券签订辅导协议，现因战略调整终止。
• 球冠电缆：已撤回A股上市申请，中国证监会已下发终止审查通知书。
• 春晖智控：接受国金证券上市辅导，已向证监会浙江监管局提交备案材料，进入上市辅导阶段。

四、监管处罚

• ST锡成：因未及时披露失信被执行人信息，被证监会四川监管局出具警示函。
• 先融期货：子公司先融资管因产品信息披露违规，被证监会重庆监管局出具警示函。
• 三合盛：因公司治理、信息披露和财务管理违规，被证监会山西监管局出具监管关注函。
• 鼎浩股份：被列入经营异常名录，因未按时报送年度报告。
• 蓝天园林：因未聘任董事会秘书，存在被调整至基础层的风险。
• 德润能源：因公司治理与信息披露问题，被证监会山东监管局责令改正。
• ST众鼎：董事长及部分董事被采取强制措施，经营场所被查封，持续经营能力存在重大不确定性。
• 华安股份：因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。
• 多尔克司：因未聘任董事会秘书，存在被调整至基础层的风险。

五、交易概况

• 三板做市指数：前一日（10月8日）报收749.69点，下跌0.49%。
• 交易情况：当日成交股数8278.40万股，成交金额23193.08万元。
• 创新层与基础层成交：创新层成交1585.39万股，金额7321.65万元；基础层成交6693.00万股，金额15871.43万元。
• 大额成交企业：麦克韦尔成交额最大为2541.41万元；龙腾农贷和南海网分别成交2000.00万元、1802.50万元。

总结

2018年10月9日，新三板市场呈现出挂牌与摘牌并行、定增与IPO动态调整、监管处罚频发的态势。部分企业因战略调整终止上市辅导，另有企业因信息披露、公司治理等问题受到证监会处罚。市场交易活跃，但创新层与基础层的成交情况存在差异，需关注相关企业的合规性与经营稳定性。