2017-9-1原始权益人关于基础资产及其转让安排真实性、合法性的承诺函

重庆市迪马实业股份有限公司承诺函总结

核心内容

重庆市迪马实业股份有限公司（以下简称“本公司”）向西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）出具一份关于基础资产及其转让安排真实性、合法性的承诺函。该承诺函旨在确保专项计划（即“新东原物业资产支持专项计划”）中涉及的基础资产及其转让安排具备合法性、真实性、有效性，从而保障资产支持证券持有人的权益。

主要观点

1. 基础资产所有权
   本公司承诺合法拥有专项计划所涉及的基础资产，并确保在专项计划存续期间，相关资产产生的现金流按照约定归集至专项计划账户。

2. 资产权属无瑕疵

   • 基础资产上未设定任何抵押权、质权或其他担保物权；
   • 基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形；
   • 在专项计划存续期间，本公司不会将基础资产抵押或质押。

3. 无法律纠纷
   基础资产不涉及诉讼、仲裁、执行或破产程序，确保其权属清晰，无潜在法律风险。

4. 合同履行情况
   本公司已履行并遵守了与基础资产相关的所有合同，并履行了其他附属义务，确保资产转让的合法性。

5. 转让合法性
   基础资产可以合法有效转让，且无需取得其他主体的同意，确保转让程序的合规性。

6. 非涉密资产
   基础资产不涉及国防、军工或其他国家机密，符合公开转让的要求。

7. 无第三方权利主张
   不存在任何第三方在基础资产项下享有主张扣减或减免应付款项的权利，确保资产的独立性和完整性。

8. 文件真实性
   本公司向西南证券提交的所有文件均为真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

关于专项计划存续期间的承诺

1. 合规经营
   本公司生产经营符合法律、行政法规、公司章程及企业内部规章文件的规定。

2. 健全的内部控制制度
   内部控制制度健全，能够有效保障公司运营的规范性和安全性。

3. 持续经营能力
   公司具备持续经营能力，无重大经营、财务或法律风险。

4. 无重大违法违规行为
   最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或其他重大违法违规行为。

5. 无重大风险事项
   本公司不存在申请停业整顿、申请解散、申请破产、停产、歇业、注销登记、被吊销营业执照或尚未了结的重大诉讼、仲裁和行政处罚等情况。

关键信息

• 承诺对象：西南证券股份有限公司（作为买方、计划管理人，代表资产支持证券持有人）
• 承诺内容：涵盖基础资产权属、转让合法性、无法律纠纷、无第三方权利主张、文件真实性等多个方面
• 承诺时间：2016年5月27日
• 承诺人：重庆市迪马实业股份有限公司（加盖公章）
• 签署人：法定代表人或授权代表（签字或盖章）

总结

该承诺函是专项计划设立的重要法律文件，旨在确保基础资产的合法性和转让安排的合规性。通过上述承诺，重庆市迪马实业股份有限公司向西南证券明确保证其基础资产具备良好的法律状态和经营背景，为资产支持证券的发行和管理提供了坚实的保障。