20220213-开源证券-中小盘新三板周报_北交所首例IPO对赌协议_特瑞斯承诺年内获受理_10页_1mb

中小盘新三板周报总结（2022年02月13日）

核心内容

本周中小盘新三板市场出现北交所首例IPO对赌协议，特瑞斯公司与中信建投投资达成协议，承诺在2022年12月31日前向北交所递交IPO申请并获得受理，否则中信建投投资有权要求实控人以股权回购投资资金及收益。此外，市场融资和上市辅导情况也有所变化。

主要观点

• 北交所首例IPO对赌协议：特瑞斯拟发行392万股，募资2873.36万元，其中中信建投投资认购242万股，募资1773.86万元。若未达成目标，中信建投投资有权要求实控人回购股权及收益。
• 新三板市场动态：本周三板成指和三板做市指数上涨，但总成交额下降19.07%。其中，三板消费板块领涨，涨幅达1.96%，而三板制造板块下跌0.80%。
• 融资情况：本期新增16家新三板公司发布定增预案，预计募资4.25亿元，环比下降62.98%。雪郎生物成功融资2.05亿元，用于补充流动资金。
• 上市辅导进展：本期有5家公司进入北交所IPO辅导备案阶段，分别为蓝色星际、博纳斯威、新松医疗、一致魔芋和明尚德，均计划在北交所上市。

关键信息

1. 市场容量

• 截至2月11日，股转系统共有挂牌公司6902家，其中做市交易411家，集合竞价交易6491家。
• 本期挂牌公司数量减少13家，其中集合竞价交易减少14家，做市交易增加1家。
• 创新层公司数量保持不变，基础层公司减少13家。

2. 交易规模

• 本期三板成指上涨0.15%，三板做市上涨0.86%，但总成交额下降19.07%，为80.02亿元。
• 集合竞价交易成交额为9.12亿元，环比下降24.88%。
• 做市交易成交额为10.99亿元，环比下降16.49%。
• 北交所成交额59.91亿元，环比下降18.59%。
• 创新层成交额13.75亿元，环比下降32.17%。
• 基础层成交额6.36亿元，环比上涨26.69%。

3. 做市变动

• 本期新增2家公司做市商：骑士乳业新增东北证券做市商，亿鑫股份新增东海证券和中天证券做市商。

4. 融资跟踪

• 本期新增定增预案16家，募资额4.25亿元，环比下降62.98%。
• 本期完成定增的公司共19家，合计募资7.66亿元，主要用于补充流动资金。
• 本期定增募资额前3的公司为西部股份、博汇特和万源生态，合计募资2.18亿元。

5. 上市辅导及IPO

• 本期有5家公司进入北交所IPO辅导阶段，分别为蓝色星际、博纳斯威、新松医疗、一致魔芋和明尚德。
• 截至2月11日，共有197家公司拟申请北交所上市，其中45家排队中，1家已受理，42家已问询。

风险提示

• 政策变动风险：市场政策变化可能对新三板公司的发展及上市进程产生影响。

其他信息

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附录

• 图表目录：包含10张图表，涵盖市场容量、交易规模、做市变动、融资情况及上市辅导进展等。
• 分析师信息：任浪（S0790519100001）、孙金钜（S0790519110002）。

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