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新三板在线研报总结（2018年1月3日）

核心内容概述

2018年1月3日，新三板在线发布晨报，汇总了当日新三板市场的主要动态，包括公司分层调整、IPO进展、监管处罚及定增信息等。整体市场表现相对平稳，但部分公司因治理问题被调整至基础层，同时也有公司因战略调整终止上市辅导。

主要观点

公司分层调整

• 8家创新层公司被调整至基础层：因未在3个月内聘请持证董秘，导致不满足创新层公司治理要求，被股转公司调整至基础层。
• 调整依据：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，持续不满足条件超过3个月的公司将被调整。

IPO进展

• 华源节水：拟IPO，目前接受开源证券辅导。2017年上半年净利润同比下滑近60%。
• 影谱科技：拟上市，已接受国信证券辅导，辅导备案日期为2017年12月19日。
• 强盛股份与富恒新材：因战略发展需要，分别终止与红塔证券、海通证券的上市辅导关系。

监管处罚

• 睿安特：因关联交易未披露，被股转公司出具警示函，涉及公司及高管。
• 广信安：因投标资料虚假，被惠州市财政局罚款3.83万元，并被列入不良行为记录，两年内不得参与政府采购。
• 万人调查子公司：被认定为串通投标，被取消深圳市政府采购资格，并罚款6.22万元。

定增动态

• 金通科技：拟募资不超过1.76亿元，用于提高自有资本比率和优化资本结构。
• 力好科技：拟募资不超过1.4亿元，用于补充流动资金和固定资产投入，扩大经营规模。
• 合佳医药：拟募资不超过1.01亿元，用于补充流动资金、偿还银行贷款及融资租赁费用。

关键信息汇总

挂牌公司动态

• 新增挂牌企业：6家新企业挂牌新三板，总挂牌数达11631家。
• 协议转让与做市转让：协议转让企业10289家，做市转让企业1342家。
• 申报及待挂牌企业：共417家。

市场交易情况

• 三板做市指数：1月2日开盘993.65点，最终报收990.91点，下跌0.28%。
• 成交数据：
  • 成交股票数量：832只
  • 合计成交股数：15993.69万股
  • 成交金额：55506.3万元
  • 涨跌幅：+1.91%
  • 换手率：0.06%
  • 市盈率：47.06倍
• 成交额超千万元的股票：
  • 固德威：5077.97万元
  • 联讯证券：2679.81万元
  • 电联股份：2055.32万元

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