> **来源：[研报客](https://pc.yanbaoke.cn)** # 能源和经济安全的关键矿产可追溯性总结 ## 核心内容 国际能源署（IEA）和经济合作与发展组织（OECD）联合发布了一份关于关键矿产可追溯性对能源和经济安全影响的报告。报告指出，关键矿产（如铜、锂、镍、钴、石墨和稀土元素）在能源和战略工业中的重要性日益增加，而其供应链的集中度也导致了潜在的安全风险。可追溯性作为一项关键工具，能够提升供应链的透明度、韧性和可靠性，从而支持能源和经济安全目标。 ## 主要观点 1. **可追溯性的定义与作用** - 可追溯性是指能够追踪和验证产品的来源、地理路径、保管链条和物理演变。 - 它还可以附加可持续性或质量属性数据，如温室气体排放、工程规格等，为政策制定提供依据。 2. **可追溯性在能源和经济安全中的潜在好处** - 可追溯性有助于实施供应链多元化政策，降低对单一来源的依赖。 - 它可以支持可持续和负责任的供应链，减少供应链中断风险。 - 通过提供透明数据，可追溯性有助于建立市场信任，推动基于绩效的采购决策。 3. **企业对可追溯性的实施情况** - 超过三分之二的受访公司已实施某种形式的可追溯性系统。 - 30%的公司覆盖所有相关矿物、客户和供应商，40%则仅覆盖选定的矿物或供应链部分。 - 钴供应链的采用率最高，其次是石墨和铜，锂和镍的采用率也较高，而稀土供应链的采用率较低，但增长意愿强。 4. **不同地区和供应链环节的采用差异** - 欧洲、北美和中国在下游环节的可追溯性覆盖率较高，而大洋洲和非洲的覆盖率较低。 - 在供应链中游，公司更倾向于采用可追溯性，因为其面临更多的监管压力。 5. **可追溯性作为政策工具的应用现状** - 生产国主要通过可追溯性防止非法采矿和税收欺诈，提高国内监管效率。 - 消费国则更关注供应链多元化和可持续性，通过政策激励和法规要求推动可追溯性实施。 ## 关键信息 - **关键矿产供应链集中度高**：中国的精炼能力占全球关键能源矿产的86%，稀土占19种战略材料的70%。 - **可追溯性系统实施成本高**：56%的公司将其列为建立新系统的首要障碍，46%将其列为维护和运营的主要挑战。 - **互操作性不足**：55%的公司认为缺乏互操作性是主要障碍，尤其是在不同司法管辖区之间的数据标准不一致。 - **数据共享障碍**：41%的公司认为对供应商的影响力有限，是实施可追溯性的主要障碍之一。 - **政策工具建议**： - 加强对收集和共享验证数据的激励措施，结合监管和市场机制。 - 提供可追溯性基础设施的财务支持，尤其是对上游和小型参与者。 - 在国际层面协作，以协调可追溯性标准，提高互操作性和市场信任。 - 增强上下游合作，通过技术援助和共享平台促进信息流通。 - 采取逐步和务实的策略，优先实施较简单的供应链和核心数据元素，逐步扩展。 ## 附录与调查结果 - **调查范围**：82家活跃在关键矿产供应链中的公司参与了调查，覆盖所有大洲。 - **调查结果**： - 质量平衡方法是最常用的可追溯性模型（40%）。 - 身份保持（28%）和账本与索赔系统（10%）也较为常见。 - 石墨和稀土供应链中，公司更倾向于采用账本与索赔系统，反映了其供应链结构的复杂性。 - 超过70%的公司表示愿意在未来三年内增加对可追溯性的投资，但仅有少数公司进行了成本估算。 ## 图表与数据 - **图1.1**：被调查公司按矿物、供应链细分领域和运营区域所占份额。 - **图1.2**：公司对部分体系下可追溯性和所涉及的矿产的使用情况。 - **图1.3**：六大能源矿物供应链中公司的可追溯系统应用情况。 - **图1.4**：各地区公司对追踪系统的使用情况。 - **图1.5**：按供应链分段统计，拥有全面或部分可追溯系统的公司占比。 - **图1.6**：按供应链分段的公司在跨区域拥有全程或部分可追溯系统的份额。 - **图2.1**：调查公司追溯体系中收集到的信息。 - **图3.1**：建立和维护有效追溯系统的主要挑战。 - **图3.2**：用于验证公司追溯系统收集到的信息的系统或方法。 - **图3.3**：2024年关键矿物供应链企业集中度。 - **图4.1**：增强矿物可追溯性的当前挑战及提出解决方案。 ## 结论 可追溯性在支持能源和经济安全方面具有重要潜力，但其实施仍面临成本、技术互操作性和信息共享等挑战。为了推动其广泛应用，需要加强政策激励、提供财务支持、促进国际合作和增强上下游之间的协同。通过逐步实施和优先考虑简单供应链，可追溯性有望在未来成为全球关键矿产供应链管理的重要支柱。