深度-海外发展研究所-规范非正规行为体：尽职调查能否减轻与非国家和亚国家部队合作的风险？（英文）-2021.6-81页_5mb

总结：Regulating Irregular Actors – Can Due Diligence Checks Mitigate the Risks of Working with Non-State and Substate Forces?

核心内容

本文探讨了西方国家在与非国家或次国家武装力量（LHSFs）合作时，通过尽职调查（due diligence）措施是否能够有效降低相关风险。作者以美国在阿富汗、叙利亚和伊拉克的七个合作案例为研究对象，分析了尽职调查机制的实际效果、局限性以及可能带来的意想不到的后果。

主要观点

• LHSFs的普遍性与争议性：在过去二十年中，西方国家频繁与非国家或次国家武装力量合作以应对安全威胁。这些力量虽然灵活且易于动员，但往往伴随重大风险，如人权侵犯、与恐怖组织或犯罪集团的关联、削弱国家控制和治理等。
• 尽职调查机制的实践：美国在与LHSFs合作时采用了一系列尽职调查或风险缓解措施，包括筛选、监控、培训和执行机制。这些机制虽不构成完整的政策工具包，但在实践中已成为一种常见做法。
• 尽职调查的局限性：尽职调查机制在实际操作中面临诸多挑战，如信息获取困难、对人权侵犯等风险的监控难度大、本地监督结构的脆弱性等。这些因素限制了尽职调查机制的有效性。
• 政治与战略层面的忽视：尽职调查机制往往将注意力集中在技术或战术层面，忽视了战略和结构性选择的讨论，使得政策制定者避免面对复杂的现实问题，从而做出妥协或“中间路线”的决策。
• 法律义务的模糊性：尽管国际法和人道法原则对国家在支持武装力量时的义务有所规定，但这些义务在实践中往往被弱化或模糊化，导致尽职调查缺乏强制力。

关键信息

案例研究

• 阿富汗：

  • 阿富汗本地警察（ALP）：由美国支持的本地警察部队，旨在填补国家安全部队的空白，但其组织性和问责机制有限。
  • 阿富汗国家陆军地方部队（ANA-TF）：作为阿富汗国家军队的一部分，其规模和分布因省而异，但同样面临问责和治理问题。
  • 结论：尽职调查机制未能有效应对实际风险，反而可能掩盖了更深层次的问题。

• 叙利亚：

  • 自由叙利亚军（FSA）：美国曾提供非致命援助，但后来转向支持叙利亚民主军（SDF）。
  • 新叙利亚部队（New Syrian Forces）：由美国支持的准正规部队，其成员需签署承诺书，但实际执行效果有限。
  • 结论：尽职调查程序虽在形式上满足了美国的期望，但在实际操作中缺乏对现实风险的考量。

• 伊拉克：

  • 部落动员部队（TMF）：美国支持的部落武装力量，旨在对抗极端组织。
  • 结论：尽职调查机制未能有效控制风险，反而可能促进不稳定因素的产生。

尽职调查机制

• 筛选机制：检查过去的人权侵犯记录和潜在安全威胁。
• 行为规范：制定行为准则、培训计划和承诺机制。
• 监督机制：通过多机构或社区监督来确保行为合规。
• 武器跟踪：专门监控武器和装备的流动。
• 制裁与激励：通过威胁制裁或提供激励来影响行为。

风险与挑战

• 信息不足：在复杂的冲突环境中，获取有关非国家武装力量的基本信息困难重重。
• 本地监督失效：在长期冲突和分裂的社区中，本地监督结构往往不够稳固，难以有效执行问责。
• 法律责任模糊：尽职调查机制未能明确国家在支持非国家武装力量时的法律责任，使得国家在法律上可能逃避责任。
• 政策妥协：尽职调查机制使政策制定者倾向于采取“中间路线”，避免面对实际风险和利益冲突。

结论与启示

尽职调查机制虽然在形式上有助于控制风险，但在实践中往往无法有效应对实际挑战，甚至可能掩盖更深层次的政治和战略问题。其局限性在于技术性措施的过度依赖，而忽视了对合作对象本质风险的全面评估。因此，尽职调查不应替代对合作战略的深入思考和长期规划。

附录：术语与缩略词

• LHSFs：Local, Hybrid and Substate Forces（本地、混合和次国家武装力量）
• GVHR：Gross Violations of Human Rights（严重侵犯人权）
• DTO：Designated Terrorist Organization（指定恐怖组织）
• SDF：Syrian Democratic Forces（叙利亚民主军）
• PMF：Popular Mobilization Force（人民动员力量）
• TMF：Tribal Mobilization Force（部落动员力量）
• ANA-TF：Afghan National Army Territorial Force（阿富汗国家陆军地方部队）
• ALP：Afghan Local Police（阿富汗本地警察）
• ISIL：Islamic State of Iraq and the Levant（伊拉克和黎凡特伊斯兰国）
• Leahy Law：美国禁止向犯有严重侵犯人权行为的外国武装力量提供援助的法律。

引用与来源

• 本文基于美国与LHSFs的合作案例，结合国际法、人权法及实际政策分析，旨在提供对尽职调查机制的深入理解与批判性评估。