2005年-世界发展银行全球_Infrastructure_Performance_and_Reform_in_Developing_and_Transition_Economies___Evidence_from_a_Survey_of_Productivity_Measures_28页_266kb

总结：发展中国家和转型经济体基础设施绩效与改革

核心内容

本文探讨了发展中国家和转型经济体中基础设施行业（包括电力、电信、水与下水道、铁路等）的改革趋势及其对效率的影响。文章指出，自20世纪90年代初以来，这些行业逐渐从完全的公共部门责任转向部分私营部门参与，尤其是在电力、电信和水处理等关键领域。改革的驱动力包括意识形态转变、技术进步和财政危机。

主要观点

• 私营部门参与的扩大：在约40%-50%的国家，私营部门参与了基础设施服务的提供。发达国家的参与率普遍高于发展中国家，且不同行业之间的参与率也存在差异。
• 改革的三大驱动力：
  • 意识形态转变：1970年代英国和智利的市场化私有化经验推动了全球范围内的改革。
  • 技术进步：通信技术的革命对其他行业也产生了深远影响，推动了服务结构的重组。
  • 财政危机：1980年代至1990年代中期的财政问题迫使政府寻求私营资本以维持基础设施服务。
• 监管模式的变化：随着改革的推进，越来越多的国家采用以效率为导向的监管模式，如价格上限（price cap）和收益率（rate of return）监管。混合型监管模式也逐渐兴起，结合了效率和成本传递机制。
• 效率测量的挑战与进展：
  • 效率测量在发展中国家的基础设施改革中仍处于初级阶段，但已有部分国家（如阿根廷、巴西、智利、哥伦比亚、墨西哥和秘鲁）在正式的电价调整中引入了效率评估。
  • 由于数据获取困难，研究多采用非参数方法（如数据包络分析，DEA）和参数方法（如随机前沿分析，SFA）进行效率评估。
  • 效率测量结果表明，私营部门的参与与效率提升相关，但并非唯一因素，监管机制的完善同样重要。

关键信息

私营部门参与情况

• 电力分布：发展中国家参与率为36%，发达国家为43%。
• 水与下水道：发展中国家为35%，发达国家为80%。
• 铁路：发展中国家为37%，发达国家为65%。
• 电信：发展中国家为48%，发达国家为83%。

监管模式

• 价格上限：在拉美地区，56%的合同采用价格上限监管。
• 收益率监管：20%的合同采用收益率监管。
• 混合型监管：24%的合同采用混合型监管，强调效率评估。
• 国际基准：越来越多的国家开始关注国际或区域绩效基准，如拉美地区的能源监管协会。

效率影响因素

• 规模：规模较大的企业通常效率更高。
• 所有权：私营企业通常比公共企业效率更高，但仅在竞争机制下才有效。
• 地理分布：客户密度对效率有显著影响，高密度地区效率更高。
• 技术进步：技术进步对效率有积极影响，特别是在电力和水处理领域。
• 监管机制：监管制度的设计对效率提升至关重要，激励机制是关键。

研究方法与发现

• 研究方法：包括DEA、SFA、TFP（全要素生产率）等方法。
• 研究发现：
  • 拉美国家的基础设施效率年均提升5%-7%。
  • 私营企业通常在效率方面优于公共企业，但监管制度的影响更大。
  • 在某些情况下，如秘鲁的电力部门，私有化并未显著提升技术效率。
  • 一些研究指出，规模效应和竞争机制是效率提升的主要来源。

结构概述

1. 引言：介绍基础设施行业改革的背景和动机。
2. 改革概览：总结私营部门参与的现状及监管模式的变化。
3. 效率证据概述：分析发展中国家和转型经济体的效率研究。
4. 结论：总结研究发现，强调效率测量的重要性及未来研究方向。

未来研究方向

• 更系统性的效率评估：需要更多标准化的数据和方法。
• 监管制度的优化：强调监管机制在效率提升中的关键作用。
• 国际比较研究：推动更多跨国家和跨行业的绩效基准研究。

表格摘要

表1：私营部门在基础设施行业中的参与比例

表2：能源行业效率研究概况

结论

本文总结了发展中国家和转型经济体基础设施改革的背景、现状和效率研究的进展。尽管私营部门参与率不断提高，但效率提升更多依赖于监管制度的设计和实施。未来的研究和政策应更加关注效率评估方法的标准化和监管机制的优化，以实现更有效的基础设施管理。