2009年-世界发展银行全球_Political_Accountability_and_Regulatory_Performance_in_Infrastructure_Industries___An_Empirical_Analysis_23页_157kb

《基础设施行业中的政治问责与监管绩效：实证分析》总结

核心内容

本文通过实证分析探讨了政治问责制度对基础设施行业监管绩效的影响，特别关注电信行业。研究对象包括29个发展中国家和23个发达国家，时间跨度为1985年至1999年。文章旨在将政治结构与监管过程之间的关系纳入监管绩效评估的分析框架中，强调政治问责在发展中国家对监管绩效具有更强的影响。

主要观点

1. 政治问责的重要性
   政治问责被视为连接政治结构与监管过程的关键因素。它通过确保公共官员的透明度、行为解释和结果反馈，提高监管的可预测性和稳定性。

2. 发展中国家与发达国家的差异

   • 发展中国家的基础设施行业通常缺乏服务，且在改革过程中面临更大的挑战。
   • 在发达国家，改革的目标是现代化现有制度，而在发展中国家则需要从零开始建立新的监管体系。
   • 政治问责对发展中国家监管绩效的影响更为显著，表明在这些国家加强政治问责制度是未来改革的重要方向。

3. 监管绩效的衡量

   • 监管绩效通过产出（如主线覆盖率、移动用户数）、效率（如每员工主线数）和价格（如固定线服务价格、移动服务价格）等指标进行衡量。
   • 监管治理质量通过监管治理指数、透明度、法律环境和社会参与等维度来衡量。

4. 政治问责的衡量

   • 全球问责包括制度环境质量、政府诚信、官僚效率、法院和执法能力、权力制衡等。
   • 局部问责则关注监管机构的独立性、财务自主性、决策透明度、责任分配清晰度等。

5. 实证方法

   • 使用差分广义矩估计法（DIF-GMM）进行分析，适用于时间序列和横截面数据。
   • 通过构建动态模型，分析政治问责变量与监管绩效变量之间的关系。

6. 政策含义

   • 改革应同时关注监管治理和政治问责，特别是在发展中国家，需加强政治问责以提高监管效率。
   • 政治问责与监管绩效之间的正相关关系在发展中国家更为明显，说明制度建设应优先考虑政治层面的改革。

关键信息

数据概况

• 发展中国家：包括阿根廷、玻利维亚、巴西、智利等29个国家。
• 发达国家：包括澳大利亚、奥地利、比利时等23个国家。
• 数据分为四个类别：监管绩效、局部问责、全球问责和其他变量。
• 变量分类：
  • 监管绩效：ml（主线覆盖率）、cel（移动用户数）、eff（每员工主线数）、p_res（固定线服务价格）、pCel（移动服务价格）
  • 局部问责：reg（监管治理指数）
  • 全球问责：corruption（腐败）、bureau（官僚效率）、law（法律与秩序）、expropriation（征用）、currency（货币风险）、institutional（制度环境指数）、checks（权力制衡）
  • 其他变量：privatization（私有化）、comp_fix（固定线竞争）、compCel（移动竞争）、rural（农村人口）、density（人口密度）

实证结果

• 政治问责与监管绩效之间的相关性在发展中国家更强，特别是在衡量主线覆盖率、移动用户数和每员工主线数时。
• 政治问责变量包括制度环境质量、权力制衡和监管治理指数，均与监管绩效变量有显著相关性。
• 发展中国家在制度环境和政治过程方面的改善更为明显，但需谨慎解释，因为这些国家在改革初期可能处于较低水平。

方法论

• 使用差分广义矩估计法（DIF-GMM）进行回归分析。
• 模型形式为：
  $$
  \log \left(y _ {i t}\right) = \alpha_ {0} + \alpha_ {1} \log \left(y _ {i t - 1}\right) + \mathbf {x} _ {i t} ^ {\prime} \beta + \mu_ {i} + \varepsilon_ {i t}
  $$
• 数据集包含15个时间点，N=29（发展中国家）或N=23（发达国家）。

结论

文章强调了政治问责在基础设施行业监管绩效中的关键作用，特别是在发展中国家。研究建议未来的改革应更加重视政治问责制度的建设，以提升监管的效率和质量。此外，文章提出应整合政治和监管结构的分析，以更全面地理解基础设施行业的改革效果。