数据安全能力建设实施指南V1.0_68页_1mb

数据安全能力建设实施指南 V1.0 总结

核心内容概述

本指南由阿里巴巴数据安全研究院发起，旨在为组织数据安全能力建设提供参考，以数据为核心，围绕数据生命周期，从组织建设、制度流程、技术工具和人员能力四个维度，提供数据安全能力建设的具体实施建议。目标为达到《信息安全技术 数据安全能力成熟度模型》（DSMM）规定的充分定义级（三级）。

主要观点与关键信息

1. 数据安全与现有安全体系融合

• 数据安全不是从零开始，需与现有的信息安全和网络安全体系融合。
• 需在决策层制定数据安全目标和愿景，管理层制定具体实施策略，执行层推动落地。

2. 数据安全能力建设框架

• 基于DSMM三级要求，数据安全能力建设框架包括合规和业务需求、组织建设、制度流程、技术工具和人员能力。
• 数据安全建设需以法律法规和业务需求为输入，以数据生命周期各过程域为输出。

3. 数据安全组织建设

• 组织架构分为决策层、管理层、执行层、员工和合作伙伴、监督层。
• 各层职责明确：
  • 决策层：制定目标、策略、制度，提供资源，协调重大事件。
  • 管理层：制定解决方案、策略、规范，建立监控审计机制，推动培训和沟通。
  • 执行层：负责风险评估、权限管理、事件处理、数据治理等。
  • 员工和合作伙伴：执行安全要求，提升安全意识和风险识别能力。
  • 监督层：监督制度执行、工具有效性、风险监控与审计，向决策层汇报。

4. 数据安全人员能力

• 数据安全治理需多维度能力支撑，包括管理、运营、技术、合规。
• 主要能力要求：
  • 管理能力：熟悉法律法规、具备跨部门协调能力、具备应急指挥能力。
  • 运营能力：制度推广、风险监测、培训教育。
  • 技术能力：熟悉加密、脱敏、数据溯源、安全测试等。
  • 合规能力：熟悉国内外法规，建立管理体系，与法务、采购等部门协作。

5. 数据安全制度流程

• 制度流程分为四级：
  • 一级文件：方针和总纲，定义数据安全管理的基本原则和目标。
  • 二级文件：数据安全管理制度和办法，涵盖数据生命周期各阶段。
  • 三级文件：操作流程、规范、指南、模板，用于具体执行。
  • 四级文件：执行过程中的计划、表格、报告等，用于量化分析和审计。

6. 数据安全技术工具

• 技术工具需与制度流程配套，覆盖数据生命周期各阶段。
• 主要技术工具包括：
  • 通用工具：权限管理平台、流程审批平台、数据资产管理平台等。
  • 各阶段工具：如数据脱敏工具、加密传输工具、日志管理平台、介质净化工具等。

数据安全域实施指南（部分重点）

10.1 数据采集安全

• PA01 数据分类分级：
  • 目标：实现数据的精细化管理。
  • 实施要求：制定分类分级原则，建立打标规则，进行日志记录。
  • 工具：数据分类分级工具，支持多种识别模式和机器学习。
• PA02 数据采集安全管理：
  • 要求：确保采集过程的合规性，识别和评估数据采集风险。
  • 工具：部署数据采集系统，设置统一策略，进行身份鉴别和权限控制。
• PA03 数据源鉴别及记录：
  • 要求：确保数据来源合法、可追溯。
  • 工具：元数据管理、数据血缘管理，确保数据来源的标识和追踪。

10.2 数据传输安全

• PA05 数据传输加密：
  • 目标：保障数据在传输过程中的机密性、完整性和可信任性。
  • 实施要求：明确加密场景，选择合适的加密算法和密钥管理方式。
  • 工具：采用SSL/TLS、VPN等技术，结合堡垒机进行加密策略和密钥管理的监督。
• PA06 网络可用性管理：
  • 目标：提升网络可用性，确保数据传输稳定性。
  • 实施要求：采用冗余配置，如硬件冗余、软件冗余、路由冗余等。
  • 指标：单次最长故障时间 < 1小时，重大事件发生次数 < 2次/年，网络可用性 ≥ 99.5%。

10.3 数据存储安全

• PA07 存储介质安全：
  • 要求：明确介质类型、分类、使用和销毁规范。
  • 工具：介质净化工具，支持多种存储介质的信息消除。
  • 标准：BMB21-2007、SJ 20901-2004。
• PA08 逻辑存储安全：
  • 要求：包括认证鉴权、访问控制、日志管理、文件防病毒等。
  • 工具：安全配置扫描、日志采集、安全加固工具。
  • 标准：GB/T31916.1-2015。

10.4 数据备份与恢复

• PA09 数据备份和恢复：
  • 目标：提高系统可用性和灾难恢复能力。
  • 实施要求：制定备份策略、操作规程、检查更新机制。
  • 工具：自动化备份和恢复系统，包括访问控制、加密、完整性管理等。
  • 标准：GB/T31500-2015。

关键标准与参考

• GB/T25069—2010：信息安全技术术语
• GB/T35273—2017：个人信息安全规范
• GB/T35274—2017：大数据服务安全能力要求
• BMB21-2007：涉及国家秘密的载体销毁与信息消除安全保密要求
• SJ 20901-2004：硬磁盘信息消除器通用规范
• GB/T31916.1-2015：信息技术云数据存储和管理总则

人员能力与组织架构映射

总结

本指南系统性地介绍了数据安全能力建设的框架、组织架构、人员能力、制度流程和技术工具，为组织实现数据安全提供了全面的指导。强调数据安全需与现有安全体系融合，以法律法规和业务需求为输入，以数据生命周期过程域为输出。同时，指南提供了各过程域的实施要求、标准参考和案例说明，有助于组织在实际操作中建立完善的制度、流程和技术体系，提升数据安全整体能力。