2003年-世界发展银行全球_Inequality_of_Outcomes_and_Inequality_of_Opportunities_in_Brazil_43页_362kb

报告摘要

总结：巴西的成果不平等与机会不平等

核心内容

本文探讨了巴西的成果不平等（income inequality）与机会不平等（inequality of opportunities）之间的关系。研究基于约翰·罗默（John Roemer）的机会平等理论，分析了哪些不平等是由于个人所处的“环境”或“背景”（circumstances），哪些是由于个人的努力（efforts）。研究使用1996年巴西家庭调查（PNAD）的数据，通过微观计量方法模拟了在所有个体拥有相同环境的情况下，成果分布会如何变化。

主要观点

成果不平等的来源：巴西的成果不平等在很大程度上是由观察到的“环境”差异（如家庭背景、父母教育、父母职业、种族、地区等）所导致的，即使在控制了个人教育水平之后，这些环境变量仍然对个人收入有显著影响。
机会不平等的量化：机会不平等的衡量方法是通过计算如果所有环境变量都相同时，个人收入的分布情况。研究发现，即使在消除环境差异后，巴西的收入不平等依然非常高。
教育与机会的关系：父母的教育水平是影响子女教育和收入的关键因素。教育的不平等在很大程度上是由父母的背景决定的，这表明机会不平等在巴西尤为严重。
努力与环境的交互影响：努力（如个人教育、迁移）不仅受个人意愿影响，也受到环境变量的间接影响，因此不能简单地将成果差异归因于努力或环境。
政策意义：研究强调了在制定反不平等政策时，区分直接和间接的机会影响的重要性。如果机会不平等是主要因素，政策应更多关注扩大教育机会和改善社会背景；如果成果差异主要来自个人努力，政策可能应侧重于收入再分配。

关键信息

数据来源：1996年巴西家庭调查（PNAD），研究对象为26至60岁城市居民。
变量设置：
- 环境变量（C）：包括种族（黑人、混血人、亚洲人）、父母教育水平（以年数表示）、父亲职业（9类职业）、出生地区。
- 努力变量（E）：包括个人教育水平（以年数表示）、教育年限的平方（用于捕捉非线性效应）、迁移（是否迁移到不同地区）。
模型设定：
- 基于方程 $ \ln(w_i) = C_i \alpha + E_i \beta + u_i $，其中 $ w_i $ 表示个人小时工资。
- 引入努力方程 $ E_i = C_i b + v_i $，以评估环境对努力的间接影响。
主要发现：
- 父母教育对子女教育和收入有显著的直接影响。
- 教育的不平等在很大程度上源于父母的背景，表明机会不平等在巴西尤为严重。
- 即使消除环境变量的影响，巴西的收入不平等依然很高，可能由于存在未观察到的环境变量或经济机制本身导致的不平等。
- 教育回报率低于以往估计，可能是由于模型设定不同或未包含家庭背景变量。