2022-05-30-深交所-海陆重工_2021年第一季度报告正文（更正后）_12页_256kb

报告摘要

苏州海陆重工股份有限公司2021年第一季度报告总结

核心内容概述

苏州海陆重工股份有限公司2021年第一季度报告披露了公司在该季度的财务状况、股东结构、重要事项及经营情况。报告指出公司营业收入和净利润均实现大幅增长，但经营活动现金流为负，主要由于采购支出增加。此外，公司还涉及重大资产重组后的业绩补偿问题，部分承诺方未履行承诺，公司已采取相关措施以保障股东利益。

主要财务数据与指标

本报告期与上年同期对比

项目	本报告期（元）	同比增减	主要原因
营业收入	352,930,447.31	+69.72%	工业制造业务收入增加
归属于上市公司股东的净利润	43,656,183.69	+114.92%	经营业务收益增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	40,033,001.53	+120.62%	经营业务收益增加
经营活动产生的现金流量净额	-65,826,010.92	-227.50%	购买商品接受劳务支付的现金增加
基本每股收益	0.0518	+68.18%	营业利润增加
加权平均净资产收益率	1.62%	+0.12%	营业利润增加

本报告期末与上年度末对比

项目	本报告期末（元）	同比增减	主要原因
总资产	4,846,534,470.64	-0.17%	资产结构调整
归属于上市公司股东的净资产	2,722,557,832.97	+1.60%	净利润增加

非经常性损益项目

项目	金额（元）	说明
非流动资产处置损益	25,828.48	-
政府补助	4,896,559.45	-
投资收益	63,020.66	-
应收款项减值准备转回	722,000.00	-
其他营业外收入和支出	-1,353,465.00	-
所得税影响额	-730,767.13	-
少数股东权益影响额	-5.70	-
合计	3,623,182.16	-

股东持股情况

前10名股东持股情况

股东名称	持股比例	持股数量（股）	有限售条件股份	质押/冻结情况
徐元生	11.42%	96,227,848	72,170,886	质押
吴卫文	6.33%	53,299,101	53,299,101	质押、冻结
聚宝行控股集团有限公司	5.25%	44,210,526	44,210,526	冻结
陈世辉	4.52%	38,033,367	0	-
钱仁清	4.41%	37,150,000	0	-
四川信托有限公司-增利5号单一资金信托	4.41%	37,140,495	0	-
徐冉	3.50%	29,456,302	22,092,226	质押
宁波朝炜股权投资基金管理合伙企业	1.96%	16,528,925	0	-
张家港海高投资有限公司	0.81%	6,805,000	0	-
张亚萍	0.81%	6,382,192	0	-
邵巍	0.81%	5,775,594	0	-
舒明晖	0.81%	5,119,100	0	-

股东关联关系说明

徐冉为徐元生之子，与徐元生为一致行动人。
其他股东之间未说明是否存在关联关系或一致行动人。

重要事项

业绩补偿方案

公司于2021年2月5日及22日召开董事会及股东大会，审议了并购标的资产业绩承诺方的业绩补偿方案。
江南集成2017-2019年累计净利润未达承诺标准，补偿义务人吴卫文、聚宝行集团需履行股份及现金补偿义务。
吴卫文因被公安机关采取强制措施，可能影响补偿履行，公司已对其股票采取轮候冻结措施。

承诺履行情况

承诺事由	承诺方	承诺类型	履行情况
资产重组时所作承诺	吴卫文、聚宝行集团	盈利承诺与补偿	违反承诺，未履行补偿义务
资产重组时所作承诺	吴卫文	就业期限及竞业禁止的承诺	违反承诺，已离任
资产重组时所作承诺	吴卫文、聚宝行集团	避免同业竞争的承诺	吴卫文无法判断，聚宝行集团正常履行
资产重组时所作承诺	吴卫文、聚宝行集团	锁定股份承诺	36个月届满，补偿义务未履行完毕，股份继续锁定
资产重组时所作承诺	吴卫文、聚宝行集团	不谋求实际控制权承诺	吴卫文无法判断，聚宝行集团正常履行

经营业绩预测

2021年1-6月归属于上市公司股东的净利润预计为13,000万元，较上年同期17,000万元下降76.70%。主要原因是2020年1-6月剥离子公司宁夏江南集成科技有限公司后确认的超额亏损转回4.73亿元，而2021年无此特殊情况，主营业务利润保持稳定增长。

其他重要事项

重大合同

合同订立方：苏州海陆重工股份有限公司
合同对方：北京京诚科林环保科技有限公司
合同标的：河北太行钢铁集团有限公司焦电联产项目余热发电工程
合同总金额：105,200,000.00元
履行进度：图纸设计中
本期及累计确认销售收入：0元
应收账款回款情况：0元

委托理财

委托理财类型：银行理财产品
资金来源：自有资金
委托理财发生额：1,290万元
未到期余额：1,160万元
逾期未收回金额：0万元

总结

2021年第一季度，苏州海陆重工股份有限公司营业收入和净利润均实现显著增长，但经营活动现金流为负，主要由于采购支出增加。公司前10名股东中，徐元生、吴卫文、聚宝行集团等持股比例较高，部分股份存在质押或冻结情况。公司涉及重大资产重组后的业绩补偿问题，部分承诺方未履行补偿义务，公司已采取法律手段以保障股东利益。2021年1-6月净利润预计下降，主要因2020年剥离子公司产生的亏损转回，但主营业务利润保持稳定。公司无违规对外担保及非经营性占用资金情况。

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