2008年-世界发展银行全球_Endogenous_Institution_Formation_under_a_Catching-up_Strategy_in_Developing_Countries_44页_819kb

报告摘要

本论文探讨了发展中国家在实施追赶战略（catching-up strategy）过程中，制度形成如何内生地由政府政策驱动。追赶战略通常与发展中国家的比较优势相悖，因此不能通过自由市场机制实现，而必须依靠政府建立非市场制度来支持。

制度形成与追赶战略的关系
在发展中国家，政府为实现快速工业化，通常会建立一个包含价格扭曲、产出控制和指令性分配系统的制度综合体。这种制度综合体是政府选择实施追赶战略的内生结果，且是实现最佳资源配置的必要条件。
价格扭曲的作用
政府通过价格扭曲降低工业生产的成本，例如通过“价格剪刀”（price scissor）政策压低农产品价格，或通过“进口替代”（import substitution）政策保护国内工业。这些措施使得工业品价格高于国际市场，从而提高工业部门的相对竞争力。
指令性分配系统的重要性
在非市场经济中，政府通过直接控制生产要素（如资本和劳动力）的分配，确保资源向工业部门倾斜。例如，在印度和巴西，政府通过公有制和直接管理，确保大量资本和劳动力投入到工业领域。
产出控制的必要性
为了保证工业部门的产出，政府通常会设定产出目标，以激励企业提高努力程度。如果缺乏产出控制，企业可能减少努力，从而降低总产出和资本积累。
制度综合体的不可替代性
论文指出，价格扭曲、指令性分配和产出控制三者缺一不可，任何一项的缺失都会导致最佳资源配置无法实现。

模型设定
论文构建了一个简单的两部门模型，包括资本品部门和消费品部门。每个部门的生产都需要资本和劳动力投入，但劳动力不能跨部门转移。
最优资源配置条件
在无扭曲的基准模型中，最优资源配置由福利最大化和资源约束条件决定，通过拉格朗日乘数法得到最优产出、努力和资本分配，以及隐性价格。
追赶战略下的资源配置
在实施追赶战略的情况下，政府需要通过制度安排（价格扭曲、指令性分配、产出控制）来实现最优资源配置。这些制度安排有助于降低工业成本、引导资源流向工业部门，并提高生产效率。
制度综合体的内生性
论文强调，制度形成不是外生的，而是政府在追求追赶战略时主动选择的结果。这种制度安排反映了政府在面对市场失灵时的干预行为。
制度与市场机制的对比
在无扭曲情况下，市场机制可以实现最优资源配置；但在发展中国家，由于资本稀缺、比较优势不匹配，市场机制不足以支持追赶战略，因此需要政府主导的制度安排。

案例分析
通过设定具体生产函数和效用函数，论文展示了在无扭曲情况下的最优产出和隐性价格，并进一步分析了在存在价格扭曲、指令性分配和产出控制时的资源配置结果。
制度缺失的影响
通过反事实分析，论文指出如果缺少任何一个制度组件（如价格扭曲、指令性分配或产出控制），最佳资源配置将无法实现，从而影响经济的追赶进程。

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