2022-04-28-港交所-光大证券_2021年年度报告_312页_3mb

光大證券股份有限公司2021年度報告總結

公司簡介

• 公司名稱：光大證券股份有限公司（Everbright Securities Company Limited）
• 註冊資本：461.08億元人民幣
• 淨資本：440.12億元人民幣
• 經營範圍：證券經紀、證券投資諮詢、財務顧問、承銷與保薦、自營、期貨經紀、基金代銷、融資融券、代銷金融產品、股票期權做市、基金託管等。
• 主要子公司：
  • 光大期貨（全資）
  • 光證資管（全資）
  • 光大富尊（全資）
  • 光證金控（全資）
  • 光大發展（全資）
  • 光大保德信（控股）
  • 大成基金（聯營）

主要財務指標（單位：人民幣千元）

主要業務情況

1. 財富管理業務集群

• 收入：138億元人民幣，佔比63%
• 主要業務：零售業務、融資融券、股票質押、期貨經紀、海外財富管理
• 業績：
  • 2021年新開客戶數73萬戶，同比增長35%
  • 客戶總資產增長至1.43萬億元
  • 公募基金銷售規模同比增長22%
  • 权益私募產品銷售規模同比增長127%
  • 公募基金保有規模達203億元
  • 非貨幣市場公募基金保有規模達217億元
• 展望：加速「千萬客戶工程」，提升客戶覆蓋和服務水平

2. 企業融資業務集群

• 收入：22億元人民幣，佔比10%
• 主要業務：股權融資、債務融資、海外投行業務、融資租賃
• 業績：
  • 完成14個IPO項目、6個再融資項目
  • 債券承銷金額3,631.33億元，市場份額3.21%，行業排名第9
  • 資產證券化承銷金額866億元，行業排名第9
  • 地方債承銷金額786.61億元，行業排名第8
• 展望：加大項目儲備，深耕重點區域，推動業務均衡發展

3. 機構客戶業務集群

• 收入：13億元人民幣，佔比6%
• 主要業務：機構交易、主經紀商服務、資產託管及外包、投資研究、海外機構交易、金融創新
• 業績：
  • 席位佣金收入同比增長28.05%
  • 公募基金席位佣金收入同比增長32.99%
  • PB產品數量增加至3,641隻
  • 私募基金託管規模達991億元，同比增長114.97%
  • 基金託管規模達482億元，同比增長598.55%
• 展望：提升機構客戶覆蓋，加強投研與金融科技應用

4. 投資交易業務集群

• 收入：-11億元人民幣，佔比0%
• 主要業務：權益自營、固定收益自營
• 業績：
  • 权益自營受市場下跌影響，未達預期收益
  • 固定收益自營投資收益較好，加強可轉債投資
• 展望：加強投研能力，降低市場方向依賴，提升業績穩定性

5. 資產管理業務集群

• 收入：19億元人民幣，佔比9%
• 主要業務：資產管理、基金管理、海外資產管理
• 業績：
  • 光證資管受託管理總規模達3,746.79億元，主動管理規模達3,386億元
  • 光大保德信管理資產規模達1,089億元
  • 海外資產管理主動管理規模達28.07億港元，同比增長15%
• 展望：推進公募化轉型，加強投研建設與產品創新

6. 股權投資業務集群

• 收入：12億元人民幣，佔比6%
• 主要業務：私募基金投融资、另類投資
• 業績：
  • 光大資本、光大發展及光大富尊積極推進項目退出與管理
  • 私募基金規模持續增長，退出率上升
• 展望：加強風險管理，關注高成長性行業，推進碳中和與新能源投資

主要控股及参股公司分析

重要事項

• 利潤分配預案：2021年12月31日，公司擬向全體A股和H股股東每10股派送現金股利2.28元，共派發現金股利105.13億元
• 風險控制指標：
  • 風險覆蓋率：283.89%
  • 資本槓桿率：26.29%
  • 流動性覆蓋率：244.46%
  • 淨穩定資金率：155.69%
• 風險提示：公司不存在被控股股東非經營性佔用資金或違反決策程序對外提供擔保的情況

結論

2021年，光大證券在財富管理、企業融資、機構客戶、投資交易、資產管理和股權投資六大業務集群中實現了不同程度的增長與轉型。公司總資產、淨資本、歸屬於股東權益等核心財務指標均有提升，且各業務集群在市場環境下表現穩健。公司持續加強風險控制與合規管理，並積極探索創新業務模式，以提高競爭力與盈利能力。2022年，公司將繼續深化業務轉型與協同，推動各業務線均衡發展與創新。