2021-05-31-植信投资研究院-构建和完善上海全球资产管理中心的_四梁八柱_11页_262kb

上海全球资产管理中心建设总结

核心内容

上海市于2021年5月31日发布《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》，提出力争到2025年，上海基本建成资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。

主要观点

• 上海建设全球资产管理中心的三大支柱为：行业主体、产品创新、资产配置。
• 上海建设全球资产管理中心的三大保障为：开放、人才、服务。
• 资产管理是提升上海国际金融中心能级的重要“新抓手”，符合我国经济发展的趋势和居民财富增长的需求。

关键信息

一、行业主体、产品创新和资产配置是三大支柱

1. 集聚行业领先的机构主体

• 吸引银行理财、保险资管、金融资产投资等机构及其专业子公司。
• 支持证券、基金、信托、期货等机构及其专业子公司落户。
• 鼓励私人银行、家族信托、基金销售等资产管理机构发展。
• 支持外资在上海独资、合资设立证券、基金、养老金管理等机构。
• 鼓励私募证券基金和私募股权投资基金（创业投资基金）集聚。

目标：形成产业集群效应，提升上海全球资产管理中心的国际竞争力。

2. 持续提供创新型产品的服务

• 产品创新：推动ETF、REITs、MOM、FOF、家族信托、养老金融产品等发展。
• 服务模式创新：支持机构申请证券基金投资顾问资格，鼓励投资自贸试验区和长三角重点建设项目的股权。
• 绿色创新：扩大绿色债券发行规模，推动绿色资产证券化，发展绿色投资产品。
• 科技创新：鼓励运用下一代信息通信、人工智能、区块链等数字技术，设立金融科技子公司和研发中心。

目标：满足多元化、复杂化的资产管理需求，推动行业持续发展。

3. 更好地满足跨资产、跨境配置需求

• 巩固交易平台优势，丰富交易品种，建立新的资产交易平台。
• 畅通投资渠道，打破市场壁垒，鼓励银行、保险、基金等机构参与国债期货交易。
• 加强国际合作，深化QDII、QFLP/QDLP、“债券通”、“沪港通”、“沪伦通”等机制，支持外资银行申请基金托管和债券承销资格，鼓励本土机构“走出去”。

目标：提升上海在资产配置方面的竞争优势，满足投资者日益多元化的配置需求。

二、开放、人才和服务构成全球资产管理中心的三大保障

1. 开放

• 从“引进来”到“走出去”，推动更高水平开放。
• 引入海外先进管理理念和投资产品，扩大商品期货国际化品种。
• 支持离岸业务发展，探索人民币离岸交易和跨境资金管理路径。

目标：增强上海国际金融中心的吸引力与竞争力。

2. 人才

• 大力引进一流资产管理人才，争取国家金融管理部门支持上海在人才从业准入、跨境履职等方面试点。
• 提供落户、工作许可、永久居留、人才公寓等便利。
• 培育各类资产管理人才，纳入上海重点支持范围，加强专业资格培训和骨干人才培育。

目标：打造人才高地，为行业发展提供持续动力。

3. 服务

• 完善金融平台型机构功能，如证券交易中心、登记中心、清算中心等。
• 引进中介机构，如会计审计、法律服务、信用评级、资产评估等。
• 加强行业品牌建设，支持自律组织发展，设立专家咨询机制和研究机构。

目标：构建完善的行业生态体系，提升服务能力和行业环境。

三、资产管理是提升国际金融中心能级的“新抓手”

• “十四五”规划提出我国将实现人均GDP达2万美元，中等收入群体扩大，高净值人群数量将增长一倍以上，可投资金融资产规模将显著增加。
• 上海作为国际金融中心，已具备良好基础，未来将通过建设全球资产管理中心，进一步完善金融体系，增强全球资源配置能力。
• 上海的建设将带动全国资产管理行业的快速发展，形成示范效应，其他区域也将出台类似政策，如深圳、北京、海南、青岛等。

目标：推动上海国际金融中心能级显著提升，助力我国经济高质量发展。