2021-10-29-上交所-西南证券股份有限公司2021年第三季度报告_11页_294kb

西南证券2021年第三季度报告总结

执行摘要

西南证券2021年第三季度报告显示，公司财务表现整体下降。营业总收入同比下降16.34%，归属于上市公司股东的净利润下降32.72%，主要受到经纪业务和投资银行业务收入减少的影响。同时，公司股东结构稳定，国有法人占据主导地位，董事会发生变动，增加了公司治理的关注。公司面临 судебные诉讼风险，但通过法律程序应对。

财务数据总结

• 营业收入：第三季度收入为6.038亿元人民币，同比下降16.44%；前三季度收入为25.623亿元，同比增长9.33%。
• 净利润：归属于股东的净利润为2.180亿元，同比下降32.72%；扣除非经常性损益后净利润为2.169亿元，同比下降32.82%。
• 每股收益：基本每股收益为0.03元/股，同比下降40.00%。
• 其他财务指标：总资产增至820.96亿元，同比增长3.67%；净资产收益率为0.87%，同比减少0.54个百分点。
• 变动原因：例如，结算备付金增加49.66%归因于客户备付金上升，其他权益工具投资减少71.38%由投资策略调整引起。信用减值损失减少101.65%，反映其他应收款坏账情况改善。

股东和治理信息

• 股东结构：报告期末普通股股东总数为135,228户，前十名股东中，国有法人重庆渝富资本运营集团有限公司持股比例最高，达27.89%。公司无控股股东变化，董事会在第三季度选举新董事长。
• 董事变动：原董事长廖庆轩辞职，新任董事长吴坚于2021年9月6日上任。
• 分红情况：2020年度利润分配已实施，派发现金红利6.645亿元。

运营风险与事项

• 诉讼进展：公司涉及多起诉讼，包括股票质押回购纠纷和证券虚假陈述责任纠纷。截至报告期末，有10起投资者诉讼已终审判决，公司需共同赔偿约140万元；其他案件处于上诉阶段。
• 其他事件：公司自2021年1月1日起实施新租赁准则，影响财务报表中使用权资产等项目，变动比例如租赁负债调整131.31%。

审计与报表

• 季度财务报表未经审计，包含利润表、现金流量表和资产负债表，显示经营活动现金流净额为11.33亿元人民币。
• 新租赁准则调整在2021年第一季度首次执行，并解释了调整细节。