2010年-世界发展银行全球_Key_Steps_in_Designing_and_Implementing_a_Monitoring_and_Evaluation_Process___For_Individual_Country_Service_Agencies_8页_767kb

总结：设计与实施监测与评估（M&E）过程的关键步骤

核心内容

本文档由Harry P. Hatry撰写，旨在为国家服务机构提供设计和实施监测与评估（M&E）系统的指导步骤。M&E系统的目标是通过定期收集和分析结果数据，帮助机构提高服务质量和问责机制，同时支持决策和资源分配。

主要观点

• M&E系统应关注结果数据，而不仅仅是输出数据。
• 成功实施M&E系统需要高层领导的支持、足够的数据收集能力以及对数据的合理使用。
• M&E过程应被视为一个持续改进的流程，而不是一次性任务。
• M&E数据可用于改进服务、制定预算、制定战略计划、提升透明度和激励绩效。

关键信息

一、M&E实施的必要条件

1. 高层支持：必须有强有力的高层领导愿意投入时间和资源启动M&E过程。
2. 人员与数据能力：需要具备一定数量的工作人员和数据收集能力，以支持M&E系统的运行。
3. 数据使用意愿：政府官员应愿意利用M&E数据进行资源分配决策，而不仅仅是展示数据。
4. 灵活性：机构管理者应具备根据数据调整工作的灵活性。

二、基本步骤

1. 建立指导委员会：由内部人员及外部代表组成，负责监督M&E实施。
2. 选择支持人员：负责执行M&E系统的行政和技术任务。
3. 与立法机构沟通：了解其对预算和政策决策的信息需求。
4. 制定实施计划与时间表：考虑M&E实施可能需要3至5年，但第一年即可获得初步结果数据。
5. 提供培训与技术支持：确保管理者和专业人员理解M&E的基本原理与方法。
6. 制定结果导向的使命声明：每个项目应明确其结果导向的使命。
7. 选择关键结果指标：确保指标能反映项目目标，可由项目内部人员或客户代表共同制定。
8. 盘点现有数据库：利用已有的输出和结果数据进行监控。
9. 确定数据来源与收集频率：明确每个指标的数据来源和收集方式，包括客户调查和观察员评分。
10. 进行基础数据分析：通过比较不同时间、不同群体和不同项目的数据，发现异常和趋势。
11. 将M&E信息用于决策：鼓励各级官员利用数据识别改进机会。
12. 定期审查数据与方法：确保数据的可靠性和系统的持续改进。
13. 建立正向激励机制：通过奖励成功项目来推动绩效提升。
14. 避免将M&E用于指责：强调结果信息用于学习和改进，而非单纯问责。

三、提升M&E过程价值的方法

1. 按客户特征分类结果数据：有助于更准确地解释数据并制定针对性措施。
2. 设定年度目标：结合历史数据和未来预期，设定合理的输出和结果指标目标。
3. 解释异常结果：要求机构对未达预期的结果提供解释和改进计划。
4. 定期报告：建议至少每季度报告一次，部分指标需更频繁。
5. 优化报告格式：确保报告清晰、易读、吸引人且信息丰富。
6. 定期召开“我们做得怎么样”会议：分析数据并讨论改进措施。

四、纳入项目评估

• 对重要或高成本项目应进行深入评估，以解释成功或失败的原因。
• 评估应由独立机构进行，确保结果的可信度。
• 评估结果应公开，并接受专业审查。

五、M&E信息的用途

• 识别服务不足，推动改进。
• 支持预算编制和资源分配。
• 制定多年度战略计划。
• 提高政府透明度，增强公众信任。
• 为绩效激励提供依据。

六、M&E的跨层级问题

• 在高度分权的国家，地方或省级政府可能负责部分数据收集。
• 中央机构需帮助地方机构建立M&E能力，并定期审核其数据质量。

七、M&E的成本

• 成本取决于现有数据收集能力与人员配置。
• 新增成本可能包括人员招聘、培训、数据收集（如调查）和系统升级。
• 发达国家通常将M&E视为基础管理职能，而发展中国家可能需要外部资助。

八、结语

• M&E是常识性且有效的管理工具，但需高层承诺与持续投入。
• 若组织环境不利于M&E的应用，则实施可能无效；反之则能显著提升公共服务质量。

九、参考文献

• Gorgens, Marelize, and Jody Zall Kusek. 2009. Making Monitoring and Evaluation Systems Work. World Bank.
• Hatry, Harry P. 2006. Performance Measurement: Getting Results, Second Edition. Urban Institute.
• Mackay, Keith. 2007. How to Build M&E Systems to Support Better Government. World Bank.
• Zall Kusek, Jody, and Ray C. Rist. 2004. Ten Steps to a Results-Based Monitoring and Evaluation System. World Bank.

十、作者信息

• Harry P. Hatry是美国华盛顿特区城市研究所的杰出研究员和公共管理项目主任。
• 他在联邦、州和地方政府及私营机构的绩效管理方面具有丰富的经验。
• 他的著作被广泛使用，并已被翻译成其他语言。