译丛2538总第713期（电子版）遏制人工智能芯片走私已成为美国国家安全优先事项_36页_1mb

美国人工智能芯片走私问题总结

核心内容

美国将遏制人工智能芯片（AI芯片）走私视为国家安全优先事项。尽管已实施严格的出口管制政策，但大规模走私活动严重削弱了政策效力，威胁美国的技术优势与国家安全。

主要观点

• 现行法律限制了BIS对AI芯片走私行为的详细数据收集，导致执法难度大。
• AI芯片走私活动猖獗，2024年流入中国的被禁AI芯片数量可能超过10万颗，价值数十亿美元。
• 中国实体无视美国出口法规，通过非法渠道获取美国AI芯片，且有组织地进行走私。
• BIS执法资源匮乏，仅有一名官员负责东南亚和大洋洲地区的AI芯片出口管制，而走私者利润丰厚，远超BIS执法预算。
• 美国AI芯片性能远超中国国产替代品，成为走私的主要驱动力。
• 为遏制走私，需加强行业尽职调查、实施所在地验证、加强情报界与BIS协调、鼓励内部举报、增加BIS拨款。

关键信息

一、数据收集困难

• 现行法律仅对故意违规行为实施刑事处罚，企业只需履行最低限度尽职调查即可规避风险。
• BIS执法预算连年缩减，资源严重不足，仅在东亚、南亚及东南亚部署六名官员，其中仅两名为中文母语。
• 非政府组织的开源情报在揭露俄罗斯走私方面有效，但在揭露中国走私方面效果有限。
• 中国电商平台存在大量疑似走私AI芯片的销售信息，表明走私在黑市广泛流通。

二、走私规模与影响

• 2024年至少有10万颗AI芯片被走私至中国，占中国推理算力的1%至30%（中位数6%），训练算力的1%至40%（中位数10%）。
• 中国军方及国防企业仍在采购美国AI芯片，表明走私活动涉及国家安全领域。
• 中国AI企业依赖美国AI芯片进行模型训练，如DeepSeek使用H800芯片，其模型性能仍高于国产芯片。

三、走私原因分析

• 中国相关行为体无视出口法规，频繁通过非法渠道获取技术。
• 走私成本低，利润高，BIS执法预算不足，无法有效遏制。
• 美国AI芯片性能领先，成为走私的主要目标。

四、应对措施

1. 加强行业尽职调查

   • 建议对高风险客户实施更严格的审查，包括核查客户背景、运营历史、合同条款等。
   • 推动企业系统性强化尽职调查流程，确保供应链透明。

2. 制定出口通知要求

   • 要求企业报告受管制AI芯片在境外所有权或所在地变更情况。
   • 建议在《出口管理条例》中新增条款，要求对超100件交易进行报告。

3. 实施基于软件的所在地验证

   • 建议通过固件更新实现芯片所在地验证，以网络延迟为依据推断地理位置。
   • 走私者需定期验证芯片所在地，以提升装运后核查的可靠性与效率。

4. 加强情报界与BIS协调

   • 情报界可协助绘制走私网络、分析转移轨迹、发现薄弱环节。
   • 建议扩展BIS信息处理部门职能，使其承担情报收集与跨部门共享职责。

5. 鼓励内部人员举报违规行为

   • 授权设立吹哨人奖励计划及举报人诉讼制度，以提高举报积极性。
   • 建议覆盖全球范围，适用于所有违反《出口管理条例》的重大案件。

6. 增加BIS拨款

   • 建议增加BIS 2026财年出口管制执法预算至3.13亿美元，较当前增长64%。
   • 增加预算有助于更新设备、提高运营能力，增强执法效率。

结论

AI芯片走私已成为美国国家安全的重大挑战，需通过多维度措施加以遏制。加强行业尽职调查、推动所在地验证、提升情报协同、鼓励举报及增加执法资源，是确保出口管制有效性的关键。美国需果断采取行动，以维持其在AI算力领域的技术优势。