2015年-世界发展银行全球_Do_Performance_Agreements_Help_Improve_Service_Delivery____The_Experience_of_Brazilian_States_37页_951kb

总结：绩效协议是否有助于改善公共服务交付？巴西州的经验

核心内容

本研究探讨了巴西部分州在实施基于结果的绩效协议（Performance Agreements）和与绩效挂钩的薪酬（Variable Pay）后，对教育、健康和安全领域公共服务交付的影响。研究通过比较实施前后的数据，结合地区趋势分析和固定效应模型，评估了绩效协议的实际效果。

主要观点

• 绩效协议的效果：在短期和中期，绩效协议的实施与教育和安全领域的显著积极变化相关联。
• 具体数据支持：
  • 巴西使用团队层面目标和绩效相关薪酬的州，平均每10万人的凶杀率比未采用的州低15%。
  • 引入绩效协议和教师奖金的州，其公立中学的基础教育发展指数（IDEB）平均提高了0.3分。
• 政策相关性：巴西州的改革经验具有重要的政策参考价值，因为它们展示了如何在不同条件下通过绩效协议实现服务交付的改进。
• 绩效协议的机制：绩效协议通过设定目标、明确责任和促进组织学习，帮助管理者和公务员对齐行动与组织目标，从而提升绩效。
• 改革的综合性：绩效协议的实施并非孤立，而是伴随财政改革、加强规划和预算功能以及建立新的绩效指标等措施。

关键信息

巴西州的绩效协议实施情况

• Minas Gerais：自2004年起实施绩效协议，2008年将其推广至所有部门。绩效协议分为两个层级：州长与部门之间的协议，以及部门与执行团队之间的协议。绩效奖金被普遍采用。
• Pernambuco：自2007年起在安全、教育和健康领域实施绩效协议。通过战略计划和绩效目标的设定，实现了教育和安全领域的显著改善。
• Rio de Janeiro：2009年和2010年分别在安全和教育领域引入绩效协议和教师奖金，与教育成果的显著提升同步。
• Ceará：引入了战略规划和优先项目监测等绩效管理工具，计划在教育领域实施绩效协议和生产力奖金。

实施背景与挑战

• 财政压力：各州面临财政紧张和借贷限制，因此必须在有限的财政空间内提高支出效率。
• 人才短缺：吸引合格专业人员和提高公务员薪资是改善公共服务绩效的关键因素。
• 政治阻力：绩效协议的实施受到公务员协会、立法机构等的阻力，需克服政治上的困难。
• 制度性学习：部分州通过前几轮改革经验，逐步优化绩效协议的设计和实施。

限制与注意事项

• 数据限制：本研究未分析单位或团队层面的数据，因此无法深入探讨绩效协议如何影响公务员行为。
• 模型假设：由于数据的局限性，研究结果需谨慎解读，部分模型假设无法验证。
• 潜在问题：绩效协议可能引发过度关注可测量指标、信息不对称、分析瘫痪、隧道视野等问题。

结论

绩效协议与绩效相关薪酬的结合在巴西州的教育和安全领域显示出积极效果，但其成功依赖于清晰的规划、目标分解、制度环境的配合以及公务员的参与。此外，绩效协议的实施需要持续的调整和优化，以确保其长期有效性。研究建议未来应进一步分析单位和团队层面的数据，以更全面地评估绩效管理对公共服务交付的影响。