> **来源：[研报客](https://pc.yanbaoke.cn)** # 西部证券董事长徐朝晖专访总结 ## 核心内容 “十五五”时期，金融强国建设加速推进，资本市场改革不断深化，证券行业正经历功能重塑与格局重构的关键阶段。面对同质化竞争加剧、专业能力升级、风控压力加大等挑战，西部证券董事长徐朝晖提出以“攒气蓄力”之姿，通过差异化发展路径，服务国家大局，推动公司中长期跨越发展。 ## 主要观点 ### 1. 深耕主业，服务实体经济 徐朝晖强调，证券公司应立足主责主业，切实履行直接融资“服务商”与社会财富“管理者”的职责。她将西部证券的角色概括为五个“者”： - 国家战略的坚定执行者 - 区域经济的深刻洞察者 - 金融资源的高效配置者 - 市场秩序的忠实守护者 - 产业创新的耐心陪伴者 她指出，“十五五”时期，新质生产力的培育与现代化产业体系的建设将为券商提供广阔发展空间。为此，西部证券将持续强化地方经济服务能力，推动区域经济转型升级。 ### 2. 差异化发展路径 公司将在“十五五”期间，发挥“区域投行+产业投行”功能，挖掘复制“延安模式”等成功经验，深度服务陕西省地方债务化解及平台公司转型。同时，将升级智库功能，为区域高质量发展提供智力支持；依托全业务链优势，打造“一个西部”综合服务体系，推动存量资产盘活。 在财富管理业务方面，公司将打造大财富管理生态，围绕“买方投顾”能力建设，践行“研-投-顾”战略路径，积极推进ETF业务发展，并通过客户分层和线上线下差异化运营探索差异化发展路径。 ### 3. 科技转型与品牌文化 徐朝晖认为，数智化转型与文化品牌建设是“攒气蓄力”的重要支撑。数字化转型将提升运营效率、优化风控能力、激发业务创新，赋能公司关键业务发展。文化与品牌建设则有助于增强团队凝聚力与市场影响力，厚植公司发展软实力。 西部证券正在不断丰富“和合文化”体系内涵，打造“西部牛势如红”品牌形象，推动品牌形象、文化理念与公司经营发展深度融合，提升市场美誉度与品牌影响力。 ### 4. 合规风控，稳健经营 在“攒气蓄力”理念中，合规与风控是重要组成部分。徐朝晖指出，金融安全在国家安全体系中的地位日益凸显，证券公司作为资本市场“看门人”，需主动适配监管新格局，将风险合规建设贯穿于经营发展、业务开展与创新全过程。 公司已建立一套全覆盖、全链条、全周期的风险防控体系，涵盖合规审查、风控管理信息系统建设、流动性风险管理、应急演练与压力测试等方面。同时，新业务审核将纳入“金融服务实体经济、支持科技创新”等战略导向，确保新业务与公司整体战略、风险偏好水平相匹配。 ## 关键信息 - **发展阶段**：“十五五”时期是证券行业功能重塑与格局重构的关键阶段。 - **差异化战略**：西部证券将立足西部，服务全国，强化区域经济服务能力，打造“一个西部”综合服务体系。 - **科技与文化**：数字化转型与品牌文化建设将协同发力，提升公司核心竞争力。 - **合规风控**：公司已建立全面风险防控体系，并将战略导向纳入新业务审核标准。 ## 总结 西部证券在“十五五”时期将坚持“攒气蓄力”的发展思路，聚焦主业、深耕区域、服务实体，同时加快科技转型、强化品牌文化、筑牢合规风控底线，全面提升公司功能性、市场地位和盈利水平，朝着“一流上市综合型投资银行”的战略目标稳步迈进。