兰德-Organising-for-excellence_-An-international-review-of-good-practice-in-organisational-design-and-governance-of-research-funding-bodies_106页_994kb

《Organising for excellence》总结

核心内容

本报告由RAND Europe撰写，旨在为英国新的研究与创新资助机构——**英国研究与创新（UK Research and Innovation, UKRI）**的组织架构与治理模式提供国际经验借鉴。报告基于对全球多个国家研究资助体系的案例研究、专家访谈和文献综述，总结出适用于研究资助机构的组织设计和治理原则。

主要观点

1. 战略与决策制定

   • 战略是研究资助机构实现长期目标的路线图，应包含清晰的方向、灵活的决策机制和基于绩效的管理方法。
   • 战略制定过程应涉及多方利益相关者，包括内部和外部的协作与反馈。
   • 有效的战略应强调跨学科研究的优先事项，并与国家政策目标保持一致。
   • 项目组合管理（Portfolio Management）是决策制定和优先排序的重要工具，需依赖可靠数据和多样化策略。

2. 支持协作与跨学科研究

   • 跨学科研究需要机构内部和外部机制的协同支持。
   • 有效的内部协作依赖于规则的正式化与责任的去中心化之间的平衡。
   • 网络化治理（Networked Governance）有助于建立广泛的合作伙伴关系，增强机构的影响力和响应能力。

3. 人员与组织文化

   • 人员技能和组织文化比结构本身更为关键。优秀的领导者和团队能够克服结构和治理上的不足。
   • 组织文化包括正式和非正式的规范与价值观，是机构运作的核心。
   • 领导力影响文化氛围，透明度和合法性是建立文化信任的关键因素。
   • 组织需要具备“前瞻扫描”和“证据整合”能力，以支持战略制定和决策过程。

4. 组织结构与设计原则

   • 研究资助机构的结构应体现自主性、信任和适度的集中化。
   • 自主性分为内容（研究领域选择）和过程（项目评估机制）两个方面，机构需在两者之间保持平衡。
   • 大型机构通常更倾向于去中心化，以确保信息充分利用和决策合理。
   • 明确的角色与责任划分是组织运作的基础，尤其是在变革时期。

关键信息

• UKRI的背景：2015年，英国前首相保罗·纳什（Sir Paul Nurse）对英国科研资助体系进行了独立评估，指出需要简化科研资助机构的职能。2016年，英国政府发布白皮书，提出成立UKRI，整合七所科研资助机构、创新基金Innovate UK和英格兰高等教育资助委员会（HEFCE）的科研职能。
• 研究方法：报告基于三方面证据：
  • 案例研究：涵盖澳大利亚、德国、荷兰、挪威、韩国、英国和美国等七国的研究资助机构。
  • 专家访谈：共27位专家，包括科研资助机构、政策制定者和相关领域学者。
  • 文献综述：分析了学术和灰色文献中关于科研资助组织设计和治理的相关内容。
• 核心原则：基于分析，报告提出了四个核心原则，构成组织设计框架的内核：
  • 哈德兰原则（Haldane Principle）：强调科研决策应独立于政治机构，由科研界自主决定。
  • 敏捷与灵活性：组织设计和治理应具备适应变化的能力。
  • 开放与透明：增强科研界信任和问责机制。
  • 社会相关性：确保科研与社会需求保持一致。

附录与参考文献

• 报告附录包含：
  • 文献综述方法：详细说明了文献搜索和分析过程。
  • 访谈协议：描述了访谈的设计和实施方法。
• 报告引用了大量国际研究机构的案例和相关文献，包括澳大利亚研究理事会（ARC）、德国研究基金会（DFG）、荷兰科学研究组织（NWO）等。

总结

本报告强调，研究资助机构的组织设计和治理应基于战略制定、跨学科协作、组织文化、结构与自主性等核心要素。没有适用于所有情境的单一模式，但存在一些普遍适用的原则。UKRI的设计应结合英国特定的科研环境、政策目标和社会需求，以实现高效、透明和具有社会影响力的科研资助体系。

结论

报告指出，若不同时考虑科研系统与治理机制，将难以全面理解科研资助的有效性。因此，建议UKRI在设计和治理过程中，综合运用上述原则和分析框架，以促进科研与创新的协同发展。