> **来源：[研报客](https://pc.yanbaoke.cn)** # 青海省企业生态环境保护合规管理指引（2026年版）总结 ## 核心内容 青海省生态环境厅发布《青海省企业生态环境保护合规管理指引（2026年版）》，旨在引导企业增强生态环境保护合规意识，规范日常环境管理行为，防范化解环保法律风险，推动企业绿色健康发展。该指引适用于全省各类生产经营单位及其从业人员，特别针对盐湖化工等重点行业企业提出专项合规管理要求。 ## 主要观点 1. **合规管理目标**：以防范化解生态环境合规风险为核心，对生产经营全过程进行制度化、常态化管理。 2. **管理原则**：坚持合法合规、预防优先、全面管控、持续完善的原则。 3. **法律风险分类**：涵盖民事责任、行政责任与刑事责任，明确企业及从业人员的法律责任边界。 4. **管理流程覆盖**：从项目建设、生产经营到关停退出，全流程监管，确保企业合规运行。 5. **重点行业与区域管理**：对盐湖化工等重点行业和黄河、长江流域实施专项管理要求，强化区域生态治理。 ## 关键信息 ### 一、适用范围 - 适用于全省各类生产经营单位。 - 盐湖化工等重点行业需参照专项合规要求。 - 作为内部管理制度编制与体系运维的参考依据。 ### 二、基本概念 - **生态环境保护合规**：生产经营活动符合国家及地方相关法律、规章及内部制度。 - **生态环境保护合规管理**：包括制度构建、风险排查、合规审查、隐患处置、责任追究、绩效评价、教育培训等。 ### 三、基本原则 - 合法合规：遵守法律法规。 - 预防优先：主动识别和防范风险。 - 全面管控：覆盖所有经营管理行为。 - 持续完善：定期优化合规管理体系。 ### 四、法律责任 #### 1. 民事责任 - 包括停止侵害、修复生态环境、赔偿损失、赔礼道歉等。 - 法定机关、社会组织及检察机关可主张生态环境损害赔偿或提起公益诉讼。 #### 2. 行政责任 - 分为行政命令、行政强制措施、行政处罚三类。 - 行政命令以责令改正为主；行政强制措施包括查封、扣押等；行政处罚包括警告、罚款、停产停业、吊销许可证等。 #### 3. 刑事责任 - 主要适用《刑法》中“破坏环境资源保护罪”条款。 - 构成单位犯罪的，除追究单位责任外，还追究直接责任人刑事责任。 - 最高人民法院、最高人民检察院出台司法解释，细化入罪情形与认定标准。 ### 五、效力与实施 - 本指引为通用性指导文件，未涵盖全部环境风险情形。 - 各生产经营单位需结合自身行业、工艺、排污节点等实际情况，构建个性化合规管理体系。 - 未尽事宜仍需依据相关法律法规执行。 ## 重点合规管理事项 | 序号 | 合规事项 | 风险分析 | 合规管理提示 | 违法责任 | |------|----------|----------|----------------|----------| | 1 | 环境影响评价管理合规 | 未批先建导致验收无法开展，承担行政责任 | 依法编制报告，按程序报批 | 罚款、恢复原状、停业关闭 | | 2 | 环境保护“三同时”管理 | 未同步设计、施工、投用，导致验收不合格 | 严格执行“三同时”制度，确保设施与主体工程同步 | 罚款、停业关闭 | | 3 | 建设项目竣工验收管理 | 未验先投或验收弄虚作假，影响环保监管 | 依法组织验收，杜绝虚假行为 | 罚款、停业关闭 | | 4 | 环评文件编制管理 | 环评质量缺陷导致后续手续无效 | 严守编制规范，确保资料真实 | 罚款、禁止编制资格 | | 5 | 排污许可证申领管理 | 无证排污造成环境污染，承担行政与刑事责任 | 依法申领，及时变更信息 | 罚款、行政拘留、停业关闭 | | 6 | 排污口设置与运维 | 排污口不规范造成违法排污 | 规范设置、定期巡检、雨污分流 | 罚款、停业关闭 | | 7 | 入河排污口审批管理 | 未经审批设置排污口，破坏水生态 | 提交申请、规范设置、明确责任 | 罚款、限期取缔 | | 8 | 排污标准与许可限值 | 超标排污、规避监管，承担民事与行政处罚 | 严格遵守标准，保障设施正常运行 | 罚款、停业关闭 | | 9 | 排污许可台账与报告 | 未建立台账或报告造假，承担行政处罚 | 建立台账制度，确保数据真实 | 罚款、停业整治 | | 10 | 环境质量自动监测 | 干扰监测设备，影响数据真实性 | 保护监测设施，杜绝人为干预 | 罚款、行政拘留、刑事责任 | | 11 | 污染源监测数据真实性 | 数据造假，引发环境诉讼与信用惩戒 | 强化数据真实性管理，严防篡改 | 罚款、停业整治、刑事责任 | | 12 | 大气污染物治理设施 | 未建设或未运行治理设施，引发超标排放 | 配套治理设施，保障运行 | 罚款、停业关闭 | | 13 | 扬尘污染管控 | 裸土未覆盖、未洒水抑尘，引发行政处罚 | 裸土覆盖、喷淋抑尘、分区作业 | 罚款、停业整治 | | 14 | 禁燃区管理 | 违规燃用高污染燃料，承担行政处罚 | 严格遵守禁燃区规定，清洁能源替代 | 罚款、停业关闭 | | 15 | 土壤污染重点监管单位 | 未建立隐患排查制度，引发土壤污染 | 建立隐患排查制度，定期监测 | 罚款、停业整治 | | 16 | 建设用地土壤污染调查 | 未开展调查，影响地块用途变更 | 提前调查，确保污染风险可控 | 罚款、停业整治 | | 17 | 工业固体废物管理 | 未建立全过程管理台账，存在非法倾倒风险 | 建立台账，规范贮存与处置 | 罚款、停业整治 | ## 总结 该指引系统梳理了企业在生态环境保护方面的合规管理要点，强调了从项目审批到日常运营、再到关停退出的全生命周期管理。通过明确合规责任、风险防范重点与法律责任，旨在提升企业环保意识，规范管理行为，降低法律风险，推动绿色发展。同时，针对重点行业和重点流域提出了特别管理要求，进一步强化区域环境治理。企业应结合自身情况，建立完善合规管理体系，确保依法依规开展生产经营活动。