2018年-查塔姆研究所_Hermitage_Capital_the_Russian_State_and_the_Case_of_Sergei_Magnitsky_18页_193kb

报告摘要

总结：Hermitage Capital, 俄罗斯国家与塞雷吉·马格尼茨基案件

核心内容

William Browder 在 2009 年 12 月的演讲中讲述了他与俄罗斯政府、寡头和执法机构之间的斗争，特别是围绕塞雷吉·马格尼茨基（Sergei Magnitsky）的死亡事件。他揭示了俄罗斯在转型过程中腐败和权力滥用的严重问题，并强调了马格尼茨基案件对俄罗斯社会和政治的影响。

主要观点

俄罗斯的私有化改革：1992 年，俄罗斯政府通过一系列私有化方案（如凭证私有化、贷款换股份）迅速将国有资产转移至私人手中，其中 22 个寡头获得了 40% 的 GDP。
Browder 的商业与反腐活动：Browder 在 1996 年创立 Hermitage Capital，专注于俄罗斯股市投资。他通过调查公司高管的贪污行为，向西方媒体披露俄罗斯的腐败问题，这在一定程度上促使政府采取行动。
马格尼茨基案件的起因：2005 年，Browder 被拒绝入境俄罗斯，随后其公司被搜查，文件被没收，导致虚假诉讼和非法退税。马格尼茨基作为其律师，试图揭露这一阴谋，最终被逮捕并死于狱中。
马格尼茨基的死亡与政治影响：马格尼茨基的死亡引发了俄罗斯社会的广泛关注，促使总统普京采取行动，包括撤换相关官员，显示出政治层面对该事件的反应。
俄罗斯权力结构的复杂性：Browder 认为，俄罗斯没有单一的权力垂直结构，而是由多个派系和集团相互制衡，形成了一个不稳定的政治经济环境。
腐败与执法机构的勾结：他指出，执法机构与寡头之间存在密切关系，腐败行为已成为一种制度化的现象，执法官员通过非法手段获取利益。
西方媒体与政治的局限性：西方媒体和政治界对俄罗斯的报道往往受到利益冲突的影响，难以全面揭露真相，因此对俄罗斯的影响力有限。

关键信息

马格尼茨基的遭遇：
- 2008 年 6 月和 10 月，马格尼茨基向俄罗斯检察院和内务部调查委员会作证，揭露了 Hermitage Capital 公司被非法接管和 $23000 万美元退税欺诈的真相。
- 2008 年 11 月 16 日，他在狱中去世，死因不明，可能是因忽视而造成的健康恶化。
- 他去世后，俄罗斯总统普京下令调查，最终导致相关执法官员被撤职。
腐败的普遍性：
- 俄罗斯的腐败并非个别现象，而是系统性问题，涉及多个层面，包括公司被非法接管、官员通过虚假诉讼获取非法利益。
- 他提到类似事件如壳牌（Shell）和 BP 在俄罗斯遭遇的“环境罚款”事件，显示了企业被压制的普遍模式。
俄罗斯的权力斗争：
- 从 1999 年至 2003 年，普京逐步收回权力，削弱寡头影响力，但随后权力分散至不同执法机构和集团，形成新的权力结构。
- 他指出，执法机构通过逮捕和资产没收获得权力，形成“执法寡头”现象。
对西方的反思：
- 西方媒体和政治界对俄罗斯的报道存在偏见和利益冲突，难以全面反映现实。
- 他呼吁西方国家采取更有力的措施，如制裁和立法，来应对俄罗斯的腐败问题。

结论与影响

马格尼茨基案件的象征意义：马格尼茨基并非政治人物或反腐败活动家，而是一个普通律师，他的遭遇触动了俄罗斯社会对腐败的广泛共鸣。
对俄罗斯未来的影响：Browder 认为，俄罗斯社会可能会因腐败问题而转向民族主义，但目前仍存在一定的改革希望。
对投资者的警示：他指出，投资者往往低估了在俄罗斯经营的风险，认为这些问题是别人面临的，而非自身。只有当风险真正显现时，人们才会意识到问题的严重性。

未解之谜

签证被拒的真正原因：Browder 表示，他无法确定是谁导致了他的签证被拒，但认为这可能是对之前揭露腐败行为的报复。
马格尼茨基案件的幕后操控者：据 Yevgeniya Albats 的调查，案件背后可能涉及俄罗斯联邦安全局（FSB）的“K 部门”，即经济反间谍部门，他们可能为逮捕马格尼茨基支付了 $600 万美元。

未来展望

制度性变革的可能性：Browder 指出，尽管目前俄罗斯的腐败问题严重，但马格尼茨基的死亡可能成为推动改革的转折点。
对俄罗斯社会的警示：他强调，只有当人们真正意识到腐败的严重后果时，才可能改变对俄罗斯的投资行为和政治态度。

附录：相关问题与回答

是否曾存在单一权力垂直结构？
- Browder 认为，普京在 1999 年上台后试图建立一个垂直的权力结构，但最终未能实现，因为不同派系和集团之间的权力斗争仍然存在。
马格尼茨基向谁作证？
- 他在 2008 年 6 月和 10 月向俄罗斯检察院和内务部调查委员会作证。
是否知道谁策划了马格尼茨基的案件？
- 他提到，有调查认为幕后是 FSB 的“K 部门”，并可能涉及 $600 万美元的报酬。
俄罗斯是否可能实现真正的产权保护？
- Browder 认为目前很难预测，但指出如果人们意识到腐败的代价，可能会有改变。
西方是否具备足够的能力影响俄罗斯？
- 他指出西方媒体和政治界存在利益冲突，难以全面揭露真相，因此对俄罗斯的影响力有限。