20171214-新三板在线-新三板在线晨报_西藏能源拟IPO_正接受华林证券上市辅导_4页_223kb

新三板在线研报总结（2017年12月14日）

核心内容概览

2017年12月14日，新三板市场新增9家挂牌企业，总挂牌数达到11639家。其中，协议转让企业10287家，做市转让企业1352家。此外，还有493家申报及待挂牌企业。当日三板做市指数报收994.91点，微涨0.14%，成交额达2.79亿元。

主要观点

IPO动态

• 西藏能源：拟申请首次公开发行股票并上市，已向西藏证监局提交辅导备案材料，辅导期自2017年12月11日开始，辅导机构为华林证券。
• 博科股份：已获得北京证监局的辅导备案登记受理函，辅导期自2017年11月28日起，辅导机构为长城证券。

监管动态

• 康琦影业：因偶发性关联交易未履行内部决策程序及未及时披露，被股转系统出具监管意见函。
• 光速达：股东林世铭存在异常交易行为，被要求提交书面承诺。
• 海易通：重大资产重组未按规定申请暂停转让、未履行审议和信息披露程序，被出具警示函。时任董事长张志宁、董事会秘书兼财务负责人刘利红负有主要责任。

定增动态

• 国电能源：拟通过定增募集不超过1.5亿元资金，用于拓展主营业务，推动新能源产业发展。
• 海诺尔：基于战略规划和业务发展考虑，决定终止原计划募集1.7亿元的定增方案，已召开董事会并通过相关议案，将提请股东大会审议。

质押动态

• 前程人力：股东深圳市贝福投资集团有限公司、广西金种子投资管理中心（有限合伙）、周文皓质押2646.7万股，占公司总股本82.71%，用于公司申请2000万元银行授信，质押权人为中信银行南宁分行。
• 华新环保：股东张军质押2542.3729万股，占公司总股本15.11%，用于为公司向浙江雅欣投资管理有限公司借款提供担保，质押权人与质押股东无关联。

关键信息汇总

挂牌与交易

• 新三板当日新增9家挂牌企业，总挂牌数达11639家。
• 做市指数当日微涨0.14%，成交额2.79亿元。
• 成交额超千万元的股票有14只，其中润成科技以14047.16万元成交额位居第一。

市场表现

• 成交量为19754.31万股，换手率0.07%。
• 市盈率为32.63，整体市场交易活跃度较低。

风险与合规

• 多家挂牌企业因未履行信息披露义务或存在违规交易行为受到监管问询或警示。
• 强调了新三板市场在信息披露、关联交易、重大资产重组等方面对合规性的要求。

总结

2017年12月14日，新三板市场在挂牌与交易方面保持稳定，但监管动态显示部分企业存在合规风险。西藏能源和博科股份分别进入IPO辅导阶段，显示出部分优质企业正积极筹备上市。同时，海诺尔终止定增计划，反映出企业在战略调整过程中对融资节奏的把控。质押动态表明，部分企业通过股权质押获取融资支持，但需注意潜在的财务风险。整体来看，新三板市场在推进企业规范化发展的同时，也面临一定的监管压力和市场波动。