德勤与中兴通讯联合发布《数据跨境合规治理实践》白皮书-48页_2mb

数据跨境合规治理实践白皮书总结

核心内容

本白皮书聚焦于数据跨境流动的合规治理实践，分析全球主要国家和地区的数据跨境规则现状及发展趋势，探讨企业面临的典型场景及管控要点，并提出企业数据跨境合规治理的思路与良好实践。核心内容包括：

• 全球数据跨境规则主要分为限制性规范与推动性规范；
• 数据跨境的合规治理需结合企业自身业务场景与外部监管规则，建立系统性、常态化的风险控制机制；
• 数据跨境合规治理应以风险为导向，实现合规管控与效益追求的平衡；
• 企业需识别数据对象、梳理关键场景、评估与治理跨境数据风险，以应对不断演进的合规要求。

主要观点

1. 数据跨境规则现状

   • 全球主要国家和地区的数据跨境规则以限制性规范为主，如印度、俄罗斯等；
   • 推动性规范多由国际组织制定，如OECD、APEC等，旨在促进数据跨境流动；
   • 中国数据跨境规则呈现差异化和多层次特征，以《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等为法律基础，同时存在特殊行业合规要求。

2. 数据跨境发展趋势

   • 数据分级分类管理成为主流；
   • 推动统一数据跨境规范成为趋势；
   • 数据主权管辖博弈持续加剧，长臂管辖对国际司法适用原则形成挑战。

3. 数据跨境类型与本地化模式

   • 数据跨境包括传输、访问和采集三种类型；
   • 数据本地化是数据跨境管理的重要措施，各国根据自身情况采取不同本地化策略，如“境内存储副本”“境内存储与处理”等。

4. 企业数据跨境典型场景及管控难点

   • 数据多样、法律属性识别困难；
   • 场景复杂，路径与责任难以识别；
   • 规则变动频繁，需持续关注。

5. 企业数据跨境合规治理路径

   • 明确管控对象（个人信息与重要数据）；
   • 摸查关键情形场景；
   • 识别外部合规要点；
   • 组织合规风险评估；
   • 开展合规风险治理；
   • 延展重要数据合规治理。

关键信息

一、全球数据跨境规则现状

• 限制性规范：多数国家采用限制性规范，如印度、俄罗斯、美国等，强调数据安全和主权。
• 推动性规范：部分国家和地区通过国际组织推动数据跨境流动，如欧盟通过GDPR建立对外跨境合规框架，新加坡、日本等则采取灵活的本地化策略。

二、数据跨境类型与本地化模式

类型	定义	场景示例
跨境传输	数据从一法域传输至另一法域	某跨国企业子公司向总部传输数据
跨境访问	境外主体访问境内数据	欧盟客户通过远程访问中国系统
跨境采集	数据直接从境外采集至境内	从A国采集数据至B国数据中心

三、数据跨境典型场景

1. 集团管理中的数据跨境

• 供应商管理、采购管理、财务管理、人事管理、文档管理等场景均涉及数据跨境。

2. 业务活动中的数据跨境

• 供应链、市场销售、远程运维、电商平台、品牌管理等场景涉及数据跨境传输。

四、数据跨境合规要点

1. 通用合规管控要点

• 跨境前评估、数据字段梳理、流转路径识别、接收方能力评估、合法性评估等；
• 跨境中执行、传输安全性、数据处理过程记录、访问权限管控等；
• 跨境后管理、数据删除、超出目的范围的重新评估、合规审计等。

2. 特殊场景合规管控要点

• 签署数据处理协议（DPA）和数据跨境协议（DTC）；
• 数据出境前需征得个人的单独同意；
• 建立数据跨境前评估机制，评估数据目的、字段最小化、安全措施等。

五、数据跨境合规治理实践

1. 明确管控数据对象

• 个人信息与重要数据是主要管控对象；
• 个人信息需识别其可识别性，重要数据需关注其对国家安全、社会影响等。

2. 摸查关键情形场景

• 开展现状调研，识别数据跨境场景；
• 梳理路径，制定数据流转摸底工具；
• 建立数据跨境场景识别表和流转图。

3. 识别外部合规要点

• 梳理和研究各国数据跨境规则；
• 划分法域跨境风险等级，制定合规策略；
• 制定数据跨境风险矩阵，区分严格、适度、宽松管控。

4. 组织合规风险评估

• 制定跨境风险评估标尺，从影响程度与发生可能性两个维度进行评估；
• 建立风险评估流程，包括触发机制、参与主体、工具使用、结果应用等。

5. 开展合规风险治理

• 风险控制与治理，优先处理高风险项目；
• 成果内化与长效运维，制定可推广的合规治理规则、指引与工具。

6. 重要数据合规延展

• 重要数据识别需结合当地法规与业务场景；
• 重要数据跨境需满足本地化存储及严格审批；
• 需关注监管动态，持续更新合规策略。

附录要点

• 附件一：全球主要数据跨境限制模式（如印度、俄罗斯等）；
• 附件二：国际组织数据跨境流动框架（如OECD、APEC等）；
• 附件三：中国数据跨境相关法律规定（如《网络安全法》《个人信息保护法》等）；
• 附件四：中国特殊行业数据跨境要求（如金融、交通、医疗等）；
• 附件五：全球数据跨境法律法规清单（如GDPR、LGPD等）；
• 附件六：全球数据跨境管控要求清单（如数据本地化、SCC协议等）。

总结

本白皮书全面分析了数据跨境合规治理的现状、趋势、类型与治理路径，为企业在全球化运营中应对数据跨境合规挑战提供了系统性的指导与实践建议。企业需以“风险为导向”，构建合规治理体系，提升数据跨境管理能力，确保在数据安全与数据红利之间取得平衡。